新时代证券遭立案调查 刚又被上市公司“解聘”了

　　因为登云股份（002715）被查了，然后保荐机构新时代证券也被立案调查了，这边调查结果还未出，那边，南通锻压（300280）就把作为独立财务顾问的新时代证券给解聘了，连已经被受理的重大资产重组申请都主动撤回了……

　　2月15日，上市公司南通锻压公告申请撤回重大资产重组申请文件，披露了新时代证券被立案调查的信息。因为作为独立财务顾问的新时代证券被立案调查，南通锻压申请撤回了重大资产重组申请文件的议案，并解聘了本次重大资产重组的独立财务顾问。

　　券商中国记者了解到，新时代证券被立案调查一事缘于登云股份。不过有券商人士表示，目前无论是登云股份被查，还是新时代证券被立案调查都尚无结果出炉。原则上，新时代证券的项目暂不受影响。

　　缘起登云股份

　　南通锻压的上述公告称，去年12月26日，该公司重大资产重组的独立财务顾问新时代证券收到了《中国证券监督管理委员会调查通知书》（编号：稽查总队调查通字160527号），因涉嫌违法违规，中国证监会决定根据《中华人民共和国证券法》的有关规定对新时代证券立案调查。南通锻压2月15日召开第三届董事会第十一次会议，审议通过了《关于申请撤回公司本次重大资产重组申请文件的议案》、《关于解聘公司本次重大资产重组独立财务顾问的议案》的相关议案。

　　值得注意的是，南通锻压重大资产重组的申请已经获得受理。上述公告披露，南通锻压于2016年12月12日收到了中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》（163662号），中国证监会认为该公司提交的关于本次重大资产重组的申请材料齐全，符合法定形式，决定对该行政许可申请予以受理。

　　南通锻压言外之意：即便重大资产重组都已经被受理了，我还是要换财务顾问，为了换财务顾问，我可以撤回重大资产重组申请。

　　据记者确认，新时代证券被立案调查缘于其保荐项目登云股份被查。

　　登云股份全称怀集登云汽配股份有限公司，该公司于2015年10月20日收到中国证监会《调查通知书》，对该公司予以立案调查。《调查通知书》主要内容为：“因你公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，我会对你公司展开立案调查。在调查期间，公司将积极配合中国证监会的调查工作，并严格履行信息披露义务。”

　　而新时代证券为怀集登云汽配股份有限公司保荐机构。登云股份今年1月21日发布的《立案调查事项进展暨风险提示公告》称，“因公司涉嫌信息披露违规，目前正在被中国证券监督管理委员会立案调查，公司股票可能被深圳证券交易所实施退市风险警示并暂停上市，请广大投资者注意投资风险。 ”

　　登云股份上述公告还显示，“如公司触及《深圳证券交易所股票上市规则（2014 年修订）》13.2.1 条规定的欺诈发行或重大信息披露违法情形，公司股票交易被实行退市风险警示。实行退市风险警示三十个交易日期限届满后，公司股票将被停牌，直至深圳证券交易所在十五个交易日内作出是否暂停公司股票上市的决定。”

　　登云股份表示，截止目前，公司尚未收到中国证监会的处罚通知书或其他文件。

　　尚无调查结果

　　“目前来看，无论是登云股份被查还是新时代证券被立案调查，都无结果出来，原则上，新时代证券的项目是不受影响的。”一位券商人士告诉券商中国记者。

　　据wind资讯数据显示，去年2月16日至今的一年时间内，由新时代证券担任独立财务顾问的已披露的重大重组时间共有19项（包括南通锻压），其中有5项已完成，5项失败，其他项目处于“董事会预案”“过户”“证监会反馈意见回复”“发审委未通过”“董事会暂停审核”等进展中。

　　新时代证券官网资料显示，新时代证券股份有限公司是一家专业化、全国性的综合类证券公司。公司由资产质量优良、资金实力雄厚的股东出资而成。注册地为北京市，注册资本金为人民币29.1亿元。公司下属5家分公司，60多家证券营业部，遍及北京、上海、天津、重庆、内蒙古、河南、河北、山东、山西、江苏、浙江、湖南、湖北、福建、四川、广东等全国16个省、自治区和直辖市，形成辐射全国、布局合理的客户服务和经营网络。

　　多位券商人士向记者表示，新时代证券近几年投行业务尤其是并购业务方面发展迅速。而在券商资本金扩充的大潮之下，新时代证券去年亦成功进行了增资。据其官网介绍，去年初，该公司启动了增资扩股相关工作，在监管机构和股东的大力支持下，新时代证券向部分老股东发行12.17亿股，募集资金36.75亿元。该公司于2016年9月29日完成了上述增资扩股工商变更登记手续，并取得新的营业执照，注册资本由16.93亿元增加至29.1亿元。

　　新时代证券表示，上述增资扩股是该公司继股份制改造后的又一项重要的战略举措，也为该公司下一步、实现更大跨越奠定了坚实的基础。