9月券商执业质量排名公布：东海证券安信证券暴跌70多名

　　转自微信公众号 解读新三板

　　10月19日，股转系统公布9月主办券商执业质量月度评价结果。本月共有97家主办券商参与评价，相比8月份主办券商执业质量评价结果，主办券商整体行为处于改善态势。

　　评价点值排名前五的主办券商为中信证券、东方证券、广州证券、长江证券、中信建投证券，得分排名前十的券商有9家在100分以上（含100分）。

　　本月排名上升最快的是第一创业、中银国际及长江证券，分列第七、第十九及第四位，较8月上升63、59及54位。

　　排名下跌最快的是东海证券、安信证券及国元证券，分别排在第八十、第七十七及第八十一 位，较8月下跌79、73及64位。

　　具体来看，本月股转系统共记录负面行为332条，涉及67家主办券商。其中，推荐挂牌类40条，占比12.05%；推荐后督导类90条，占比27.11%；交易管理类165条，占比49.70%；综合管理类37条，占比11.14%。

　　9月份主办券商最常犯的错误是，交易管理负面行为——在转让日的9：30未对做市股票发布买卖双向报价，共有138条记录条数。

　　紧接第二的负面行为是，挂牌后督导负面行为——股票发行备案申请收到全国股转系统的反馈问题清单，有46条记录条数。

　　“通过BPM报送申请挂牌材料被全国股转公司受理处驳回”，以及“业务申请材料或备案材料中的关键要素缺失或存在明显错误”，这两处以29条记录条数并列第三。

　　从统计结果看，推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为财富证券、东海证券、国盛证券、江海证券、民族证券、华福证券、联讯证券；

　　挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为九州证券；交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为宏信证券；综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为华金证券。