云南罗平锌电股份有限公司第八届董事会第十一次（临时）会议决议公告

证券代码：002114 证券简称：罗平锌电 公告编号：2023-005

云南罗平锌电股份有限公司

第八届董事会第十一次（临时）会议

决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、会议召开基本情况

云南罗平锌电股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第十一次（临时）会议于2023年3月14日上午9:00以现场加通讯表决方式召开，会议通知及资料已于2023年3月10日以传真、电子邮件等方式发给各位董事，并通过电话确认。公司实有董事8人，参加会议的董事8人。本次会议发放表决票8张，收回有效表决票8张，会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》的规定。

二、会议议案审议情况

1、会议以8票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了关于《控股子公司追加期货套期保值业务保证金额度》的预案。

具体内容详见同日披露于《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公告编号为“2023-006”的公司《关于控股子公司追加期货套期保值业务保证金额度的公告》

2、会议以8票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了关于《提请召开2023年第一次临时股东大会》的议案。

由于控股子公司（云南胜凯锌业有限公司）本次追加期货套期保值业务保证金占公司最近一期经审计净利润的50%以上，且绝对金额超过五百万元人民币，因此该事项尚需提交股东大会进行审议。公司董事会拟定于2023年3月30日召开2023年第一次临时股东大会，审议上述议案。

三、备查文件

1、第八届董事会第十一次（临时）会议决议；

2、独立董事对第八届董事第十一次（临时）会议相关事项的独立意见；

3、云南胜凯锌业有限公司《关于申请增加套期保值保证金额度的请示》；

4、《关于云南胜凯锌业有限公司增加期货保证金额度》的会议纪要。

特此公告。

云南罗平锌电股份有限公司

董 事 会

2023年3月15日

证券代码：002114 证券简称：罗平锌电 公告编号：2023-006

云南罗平锌电股份有限公司

关于控股子公司追加期货套期保值

业务保证金额度的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

云南罗平锌电股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年12月9日召开第八届董事会第十次（临时）会议，审议通过了关于《公司及控股子公司2023年开展期货套期保值业务》的议案（具体内容详见公司2022-092号公告），控股子公司云南胜凯锌业有限公司（以下简称“胜凯锌业”）根据该议案审议结果开展期货套期保值业务。

现由于胜凯锌业生产锌合金的主要原辅料锌、铝等产品价格受市场波动较大，叠加外部因素影响，原申请的保证金额度已不能完成保值数量，胜凯锌业向公司及其他股东提交申请，将期货套期保值业务保证金额度上限由3000万元人民币增至5000万元人民币，期货品种不变。

公司于2023年3月14日召开公司第八届董事会第十一次（临时）会议，审议通过了关于《控股子公司追加期货套期保值业务保证金额度》的议案。因胜凯锌业本次追加期货套期保值业务保证金的额度占公司最近一期经审计净利润的50%以上，且绝对金额超过五百万元人民币，公司根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号一一交易与关联交易（2023年修订》的要求，拟将本次审议事项提交股东大会进行审议。

一、交易概述

1、套期保值期货品种：锌、铝：

2、交易额度、期限及授权：自有资金额度上限5000万元人民币。保值头寸持有总量不超过买卖合同所签订数量。上述额度自公司股东大会审议通过之日起至2023年12月31日内有效，在审批期限内可循环使用，即任一时点的交易金额不超过上述额度。股东大会授权董事长及相关人士在上述额度范围内具体签署套期保值业务相关协议及文件。

3、资金来源：期货资金来源为胜凯锌业自有资金

二、套期保值的风险分析及风险控制措施

（一）风险分析

1、市场风险：市场发生系统性风险；期货和现货价格出现背离；期货合约流动性不足等。

2、资金风险：期货交易按照公司相关制度中规定的权限下达操作指令，如投入金额过大，资金可能存在流动性风险，甚至可能因不能及时补充保证金而被强行平仓，造成实际损失。

3、操作风险：公司在开展期货等衍生品交易业务时，如发生操作人员未按规定程序报备及审批，或未准确、及时完整地记录期货业务信息，将可能导致期货业务损失或丧失交易机会。

4、技术风险：由于无法控制或不可预测的系统、网络、通讯故障等造成交易系统非正常运行，使交易指令出现延迟、中断或数据错误等问题，从而带来相应风险。

（二）风控措施

1、保值方案经公司期货领导小组批准后由控股子公司严格执行。操作过程中做好指令单及保值记录单的制作报签，交易由监督部门监督检查。

2、期货操作品种仅限于本次审议的期货产品。

3、保值方案批准后，由控股子公司做好前期的上海期货交易所保值申报工作，计算保值资金，公司备足保证金，保证保值过程顺利完成。

4、交易过程按照《云南罗平锌电股份有限公司境内期货套期保值内部控制制度》以及保值方案执行，不得超范围操作，严禁投机操作。

5、操作过程中控股子公司做好市场跟踪，风险控制以及下单监督工作，防止市场波动及操作错误影响套期保值工作。

6、参与交易人员对公司保值方案、头寸信息严格保密。

三、套期保值业务控股子公司的影响

1、对控股子公司生产经营的影响

通过充分利用期货市场的套期保值功能，规避或减少由于商品价格发生不利变动引起的损失，降低商品价格不利变动对公司生产经营的影响。

2、对控股子公司财务的影响

公司将根据财政部发布的《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》《企业会计准则第24号一一套期会计》及《企业会计准则第37号一一金融工具列报》等相关规定，对套期保值业务进行相应的核算处理，反映财务报表相关项目。

在后续套期保值业务中，公司将按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号一一交易与关联交易》证券投资与衍生品交易的相关要求开展套期业务、履行信息披露义务。

四、备查文件

1、第八届董事会第十一次（临时）会议决议；

2、云南胜凯锌业有限公司《关于申请增加套期保值保证金额度的请示》；

3、《关于云南胜凯锌业有限公司增加期货保证金额度》的会议纪要。

特此公告。

云南罗平锌电股份有限公司

董 事 会

2023年3月15日

证券代码：002114 证券简称：罗平锌电 公告编号：2023-007

云南罗平锌电股份有限公司

关于召开2023年第一次临时

股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

云南罗平锌电股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第十一次（临时）会议于2023年3月14日以现场加通讯表决方式召开，会议审议通过了《关于提请召开公司2023年第一次临时股东大会的议案》，决定于2023年3月30日召开公司2023年第一次临时股东大会，现将本次股东大会会议有关事项通知如下：

一、召开会议基本情况

1、本次股东大会为公司2023年第一次临时股东大会。

2、本次股东大会由公司董事会召集，经公司第八届董事会第十一次(临时)会议审议召开。

3、本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

4、会议召开时间：

（1）现场会议召开时间为：2023年3月30日（星期四）上午10：00。

（2）网络投票时间为：2023年3月30日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023年3月30日9:15一9:25，9:30一11:30 和13:00一15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2023年3月30日9:15至15:00期间的任意时间。

5、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。

本次股东大会将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过深圳证券交易所系统或互联网投票系统对本次股东大会审议事项进行投票表决。

股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式。同一表决权只能选择现场或网络投票方式中的一种，同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

股东大会现场会议召开当天，出席现场会议的股东及相关人员应带齐相关参会证明文件方可进入会场。

6、会议股权登记日：2023年3月23日(星期四)

7、出席对象：

（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人

于股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

（2）本公司董事、监事和高级管理人员。

（3）本公司聘请的律师。

8、现场会议地点：云南省罗平县九龙镇长家湾本公司办公大楼五楼会议室。

二、会议审议事项

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该项议案经公司第八届董事会第十一次(临时)会议审议通过。

具体内容详见公司刊登于《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公告

根据有关规定，公司股东大会审议上述议案时，公司将对单独或者合计持有公司5%以上股份的股东或任上市公司董事、监事、高级管理人员以外的其他股东的表决单独计票并予以公告。

三、会议登记方法

1、登记手续：

（1）法人股东由法定代表人出席会议的，需持营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人身份证和法人证券账户卡进行登记。由委托代理人出席会议的，需持营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人身份证复印件、法人授权委托书（见附件三）、法人证券账户卡和代理人身份证进行登记。

（2）自然人股东须持本人有效身份证及股东账户卡进行登记。委托代理人出席会议的，须持委托人有效身份证复印件、授权委托书（见附件三）、委托人证券账户卡和代理人有效身份证进行登记。

（3）异地股东可采用信函或传真的方式登记，股东请认真填写《股东参会登记表》（附件二），以便登记确认。传真请在2023年3月29日17：00前送达公司证券投资部，来信请寄：云南省罗平县九龙镇长家湾云南罗平锌电股份有限公司证券投资部，邮编：655800（信封请注明“股东大会”字样）。不接受电话登记，信函或传真以抵达本公司的时间为准。

2、登记方式：以现场、信函或传真的方式进行登记（须在2023年3月29日17:00 点之前送达或传真到公司），不接受电话登记。

3、登记地点及授权委托书送达地点：云南省罗平县九龙镇长家湾云南罗平锌电股份有限公司证券投资部。

4、登记时间： 2023年3月28日至3月29日

上午9:00～11:00，下午3:00～5:00

5、注意事项：出席现场会议的股东和股东代理人请务必携带相关证件原件于会前半小时到会场办理登记手续。

6、会议联系方式

会务联系人：赵 静

联系电话：0874-8256825

传 真：0874-8256039

电子信箱：948534951@qq.com

通讯地址：云南省罗平县九龙镇长家湾云南罗平锌电股份有限公司证券投资部。

邮 编：655800

本次股东大会会期半天，与会股东或委托代理人食宿及交通费自理。

四、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，公司将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统参加投票（地址为

http://wltp.cninfo.com.cn），网络投票的具体操作流程见附件一。

五、备查文件

1、第八届董事会第十一次(临时)会议决议；

2、深交所要求的其他文件。

特此公告。

附件一：参加网络投票的具体操作流程

附件二：股东参会登记表

附件三：授权委托书

云南罗平锌电股份有限公司

董 事 会

2023年3月15日

附件一：参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、投票代码：362114

2、投票简称：锌电投票

3．填报表决意见或选举票数。

对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、 投票时间：2023年3月30日的交易时间：即9:15一9:25，9:30一11:30 和13:00一15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2023年3月30日（现场股东大会召开当日）上午9:15，结束时间2023年3月30日（现场股东大会结束当日）下午3：00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》（2016年修订）的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书可登录网址http://wltp.cninfo.com.cn的互联网投票系统进行投票。

附件二：股东参会登记表

云南罗平锌电股份有限公司

2023年第一次临时股东大会参会股东登记表

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附件三：授权委托书

云南罗平锌电股份有限公司

2023年第一次临时股东大会授权委托书

云南罗平锌电股份有限公司：

兹授权委托 先生（女士）代表本人/本公司出席云南罗平锌电股份有限公司于2023年3月30日召开的2023年第一次临时股东大会。受托人有权依照本授权委托书的指示对本次股东大会审议的事项进行投票表决，并代为签署本次股东大会需要签署的相关文件。

本授权委托书的有效期限为自本授权委托书签署之日起至本次股东大会结束之时止。

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本次股东大会表决意见表

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注：1、每一议案均有“同意”、“反对”、“弃权”三种意见，请在确定意见的□内表示你的意见。

2、每一议案只能有一种意见，多选意见或不选意见均视为对该项议案弃权。

3、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；委托人为法人的必须加盖法人单位公章。

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