华中汇富5只基金未报备和违规募资被证监会处罚

　　经济日报-中国经济网北京12月22日讯 今日，证监会召开例行新闻发布会。证监会新闻发言人常德鹏表示，近日，证监会对4宗案件作出行政处罚，其中包括3宗内幕交易案，1宗私募基金违法违规案件，华中汇富未在基金业协会办理办案手续，以及违规募集资金被湖北证监局处罚。

　　在1宗私募基金违法违规案中，武汉华中汇富股权投资基金管理有限公司（简称华中汇富）管理的“武汉华中汇富聚银股权投资企业”（有限合伙）等5只基金未在基金业协会办理基金备案手续；向合格投资者之外的个人募集资金；通过与10名投资者签订《回购协议书》，约定投资年化收益率的方式向投资者承诺最低收益；未对多名投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。

　　华中汇富的上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第8条、第14条、第15条、第16条规定，依据第38条规定，湖北证监局决定对华中汇富的上述违规行为责令整改，给予警告，并处4万元罚款；对直接负责的主管人员张某给予警告，并处以4万元罚款；对其他直接责任人员刘某给予警告，并处以4万元罚款。

　　常德鹏表示，上述行为违反了证券期货法律法规，破坏市场秩序，必须坚决予以打击。证监会将持续对各类违法违规行为保持高压态势，深化依法全面从严监管，促进资本市场规范发展。

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