前发审委员冯小树违法买卖股票被罚4.99亿 终身市场禁入

　　冯小树以他人名义在公司上市前突击入股，上市后卖出股票获取巨额利益

　　■本报记者 左永刚

　　4月21日，《证券日报》记者从证监会获悉，前深圳证券交易所工作人员、股票发行审核委员会兼职委员冯小树涉嫌违法买卖股票，证监会依法决定没收冯小树违法所得2.48亿元，并顶格处以2.51亿元罚款，共计4.99亿元，并对冯小树采取终身市场禁入措施。

　　据证监会新闻发言人张晓军介绍，中央第七巡视组对证监会开展专项巡视期间，向证监会移交了前深圳证券交易所工作人员、股票发行审核委员会兼职委员冯小树涉嫌违法买卖股票的相关线索。

　　证监会党委对相关线索高度重视，要求予以彻查。经过缜密细致的调查、审理工作，通过对复杂商业架构的层层剖析，对繁复资金往来情况的抽丝剥茧，证监会查明，冯小树先后以岳母彭某嫦、配偶之妹何某梅的名义入股拟上市公司，并在公司上市后抛售股票获取巨额利益，其交易金额累计达到2.51亿元，获利金额达2.48亿元。

　　张晓军表示，冯小树作为承担重要职责的监管干部，知法犯法，以他人名义在公司上市前突击入股，上市后卖出股票获取利益，违反了《证券法》关于证券交易所从业人员买卖股票的相关规定，严重扰乱了资本市场管理秩序。依据《证券法》，证监会决定没收冯小树违法所得2.48亿元，并顶格处以2.51亿元罚款。同时，对冯小树采取终身市场禁入措施。

　　证监会对冯小树违法买卖股票行为的查处，不折不扣的落实了中央巡视整改意见，充分体现了证监会打铁还需自身硬的责任意识与勇于直面问题的使命担当。党的十八大以来，证监会党委按照党中央、国务院和中央纪委的部署要求，始终坚持党建和业务“两手抓、两手硬”，不断将全面从严治党、全面从严治会推向深入，党风廉政建设取得新进展。以中央专项巡视整改为契机，证监会出台了系列规范性文件，扎牢制度笼子，规范权力运行，特别是强化对重要权力部门、关键环节和敏感岗位的监督制约，不断强化干部队伍的组织纪律观念，廉洁从政意识，为维护资本市场的稳定健康发展，守住不发生系统性金融风险的底线提供了强大的制度保障、组织保障。

　　张晓军表示，证监会将秉持依法、全面、从严的监管原则，对证券期货违法违规行为保持高压态势，牢牢守住不发生系统性金融风险的底线。对系统干部自身违法行为绝不姑息，依法严厉惩处，持续加大问责力度，正人先正己，推动全面从严治党向纵深发展，坚定维护金融秩序，促进金融业安全运行。

　　四川证监局：

　　五方面提升辖区上市公司质量

　　本报讯 2017年4月21日，四川证监局召开2017年辖区上市公司监管工作会议，部署2017年辖区上市公司监管重点工作。四川证监局党委书记、局长滕必焱出席会议并讲话，党委委员、副局长蔡英出席会议并作总结发言，辖区4家上市公司代表作经验交流，辖区上市公司董事长、总经理、董事会秘书共200余人参会。

　　会议紧紧围绕全国证券期货监管工作会议精神，重点突出提高上市公司质量的主题，分析当前上市公司面临的形势，总结上市公司在长期发展中所暴露出的典型问题，要求辖区上市公司从五方面切实提高质量，服务实体经济：一是高度重视、统一认识，认清资本市场政治属性和国家属性。二是立足实业、踏实经营，提高上市公司经营质量。三是守法合规、有所担当，提高上市公司风险防控的质量。四是坚持投资者需求导向，提高上市公司信息披露的质量。五是规范运作，提高上市公司治理的质量。

　　会议强调，2017年四川证监局将深入贯彻落实证监会政策要求及安排部署，将防控金融风险放到更加突出的位置，切实履行辖区监管责任制，牢牢把握“稳中求进”的总基调，以风险和问题为导向，深化依法、全面、从严的监管理念，扎实提升监管效能，牢牢守住不发生系统性区域性风险的底线。

　　（胥帅）