沈机集团昆明机床股份有限公司2016半年度报告摘要

　　一 重要提示

　　1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读同时刊载于上海证券交易所网站等中国证监会指定网站上的半年度报告全文。

　　1.2 公司简介

　　■

　　■

　　二 主要财务数据和股东情况

　　2.1 公司主要财务数据

　　单位：元 币种：人民币

　　■

　　2.2 前十名股东持股情况表

　　单位: 股

　　■

　　备注：

　　1）香港中央结算 (代理人)有限公司所持股份系代理客户持股。本公司未接获有本公司H股股东数量超过本公司总股本10%的情况，超过H股总股本5%的H股股东情况：UBS Group AG于2016年2月17日持有本公司H股8，443，000股，占H股股本的5.99%，占总股本的1.59%。

　　2）除上文所披露者外，董事并无获告知有任何人士（并非董事或主要行政人员）于本公司股份或相关股份拥有权益或持有淡仓而需遵照香港《证券及期货条例》第XV部第2及3分部之规定向本公司作出披露，或根据香港《证券及期货条例》第336条规定，须列入所指定之登记册之权益或淡仓。

　　3）于二零一六年六月三十日，各董事及监事概无在本公司或任何相联法团（定义见《证券及期货条例》第XV部）的股份、相关股份及/或债券（视情况而定）中拥有任何根据《证券及期货条例》第XV部第7及8分部而知会本公司及香港交易所的权益或淡仓（包括根据《证券及期货条例》该些章节的规定被视为或当作这些董事或监事拥有的权益或淡仓）、或根据《证券及期货条例》第352条规定而记录于本公司保存的登记册的权益或淡仓、或根据《标准守则》而知会本公司及香港交易所的权益或淡仓。

　　本事项依据上海证券交易所—《关于督促上市公司股东认真执行减持解除限售存量股份的规定的通知》的规定公告。

　　2.3 控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用 √不适用

　　三 管理层讨论与分析

　　公司主营业务为研发、制造和销售卧式镗床、大型落地式铣镗床、数控龙门式镗铣床、卧式加工中心、数控刨台式铣镗床、坐标镗床、机床功能附件等系列产品及提供相关服务。

　　2016年上半年，随着国家及民间对固定资产投资增速放缓，以投资拉动为主的机床行业受到严重影响，企业运行压力普遍较大，本公司也不例外，经营仍处于困难之中。据中国机床工具行业协会统计分析报告，国内金切机床产量同比下降17.2%、产值同比下降5.9%、收入同比下降 3.2%、利润同比下降382%。本公司机床产量同比下降84%、产值同比下降81%、收入同比下降 43%、利润同比下降201%。主要经营指标实际完成情况与预定计划要求存在不小差距。

　　1、在机床消费市场萎缩，订单逐年下降的情况下，本公司充分发挥自身精密铸造和机械加工的比较优势，尽可能实现设备及场地资源利用最大化，做好去产能工作，在力保合同产品按期交货的同时，积极开展外协业务，弥补机床主业之不足，收到了一定的效果。

　　2、在企业普遍存在资金紧张，用户延期提货，导致库存积压的情况下，本公司加大去库存工作力度，采取打包、降价、易货、租赁、以销定产等多种方式，不断降低库存，减少资金占用，提高运营质量。

　　3、在市场竞争加剧，产品售价下调，企业利润空间受到挤压的情形下，公司加强内部管理，严控费用，在坚持产品质量不动摇的前提下，认真做好降本增效工作，进一步推进“百千万”降成本工程（按产品零部件成本划分，执行降成本目标和保证措施），期间费用得到了有效控制。

　　4、年度经营计划调整说明

　　公司原制订的2016年经营预算，预计营业收入8.4亿元，净利润1200万元，其中：预计与经营性相关的业务，亏损1.73亿元。因此公司计划以一系列非经营性的措施弥补经营业务缺口来实现扭亏，包括：出售资产、出售子公司股权等，通过上述扭亏措施后经营结果为：预计实现营业收入8.4亿元，净利润1200万元。之后，此提案经2015年度股东大会批准。

　　现在根据公司2016年上半年运行情况，以及对下半年市场的判断，公司拟将年度预算调整为：营业收入5.7亿元，归属母公司净利润600万元。

　　预算调整的原因是，之前的2016年度预算不及预期，通过上半年的运行，实际订单、收入均下降明显，而下半年情况依然不理想。公司通过再次测算出的经营性亏损增加至2.54亿元，因此只能增加非经营性的措施弥补经营业务缺口来实现扭亏，公司计划通过各项措施以实现：营业收入5.7亿元，归属母公司净利润600万元。而2016年扭亏存在重大不确定性，因此公司提示广大投资者，如果公司2016年度经审计的净利润继续为负值，股票存在可能被暂停上市的风险。

　　四 涉及财务报告的相关事项

　　4.1 与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计发生变化的，公司应当说明情况、原因及其影响。

　　无

　　4.2 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的，公司应当说明情况、更正金额、原因及其影响。

　　无

　　4.3 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

　　无

　　4.4 半年度财务报告已经审计，并被出具非标准审计报告的，董事会、监事会应当对涉及事项作出说明。

　　无

　　证券代码：A 600806 /H300 证券简称：*ST昆机 编号：临2016-028

　　沈机集团昆明机床股份有限公司

　　第八届董事会第三十次会议决议公告

　　(于中华人民共和国注册成立的股份有限公司)

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 公司应到董事12人，实到12人。

　　● 本次董事会议提案获得通过。

　　一、董事会会议召开情况

　　（一）本次八届董事会第三十次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　（二）本次会议于2016年8月19日发出董事会会议通知和材料。

　　（三）本次会议的召开时间为2016年8月30日，地点昆明，会议以举手方式表决。

　　（四）本次会议应到董事12人，实到12人，公司2名监事列席会议。

　　（五）本次会议由公司董事长主持。

　　二、董事会会议审议情况

　　1、2016年中期报告及摘要；

　　本提案同意12票、反对0票，弃权0票，议案获得通过。

　　2、关于2016年度预算调整方案：营业收入5.7亿元，归属母公司净利润600万元；

　　本提案同意12票、反对0票，弃权0票，议案获得通过。

　　3、关于聘任洪琛先生为公司秘书的提案；

　　洪琛，男，1973年生，香港人士，香港会计师公会会员，受香港证监会发牌规管从事香港证券及期货交易公司的审计。洪先生拥有超过21年工作经验，曾任香港汇领会计师事务所有限公司董事，负责香港上市公司的审计，曾于2011年至2014年担任本公司联席公司秘书。

　　本提案同意12票、反对0票，弃权0票，议案获得通过。

　　4、关于与昆明道斯外方股东达成继续合作延长经营期限事项；

　　本提案同意12票、反对0票，弃权0票，议案获得通过。

　　5、同意土地交政府收储并授权经营层与地方政府开展相关土地交储的各项工作；

　　本提案同意12票、反对0票，弃权0票，议案获得通过。

　　6、提议召开2016年第二次临时股东大会；

　　本提案同意12票、反对0票，弃权0票，议案获得通过。

　　上述第2项提案须经公司股东大会批准，另外提案1、2、5、6项详细内容刊载于2016年8月31日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn、香港交易及结算所有限公司网站http://www.hkex.com.hk、公司网站http://www.kmtcl.com.cn。

　　特此公告。

　　● 报备文件

　　1、 公司第八届董事会第三十次会议决议

　　沈机集团昆明机床股份有限公司

　　董事会

　　2016年8月30日

　　证券代码：A 600806 /H300 证券简称： *ST昆机 编号：临2016-029

　　沈机集团昆明机床股份有限公司

　　关于2016年度预算调整方案的公告

　　(于中华人民共和国注册成立的股份有限公司)

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　公司原制订的2016年经营预算，预计营业收入8.4亿元，净利润1200万元，其中：预计与经营性相关的业务，亏损1.73亿元。因此公司计划以一系列非经营性的措施弥补经营业务缺口来实现扭亏，包括：出售资产、出售子公司股权等，通过上述扭亏措施后经营结果为：预计实现营业收入8.4亿元，净利润1200万元。之后，此提案经2015年度股东大会批准。

　　现在根据公司2016年上半年运行情况，以及对下半年市场的判断，公司拟将年度预算调整为：营业收入5.7亿元，归属母公司净利润600万元。

　　预算调整的原因是，之前的2016年度预算不及预期，通过上半年的运行，实际订单、收入均下降明显，而下半年情况依然不理想。公司通过再次测算出的经营性亏损增加至2.54亿元，因此只能增加非经营性的措施弥补经营业务缺口来实现扭亏，公司计划通过各项措施以实现：营业收入5.7亿元，归属母公司净利润600万元。

　　该2016年度预算调整方案将提请公司2016年第二次临时股东大会批准。

　　特别提示：上述非经营措施的实现，需要股东以及各方面的支持，操作中存在重大不确定性。因此公司提示广大投资者，如果非经营性措施不能实现，而2016年度经审计的净利润继续为负值，公司股票存在可能被暂停上市的风险。

　　特此公告。

　　沈机集团昆明机床股份有限公司董事会

　　2016年8月30日

　　证券代码：A 600806 /H300 证券简称： *ST昆机 编号：临2016-031

　　沈机集团昆明机床股份有限公司

　　关于同意土地交政府收储并

　　授权经营层与地方政府开展相关

　　昆机土地交储工作的公告

　　(于中华人民共和国注册成立的股份有限公司)

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　公司响应昆明市政府城市总体规划要求，于2008年在昆明市嵩明杨林工业园区征地669亩，拟进行公司的异地搬迁改造建设。目前公司一期的重型装配厂房已竣工，2016年内将开工建设铸造基地。昆明市政府规划拟将昆机现茨坝区场地255亩征收作为地铁项目建设，因此公司计划近几年内实施搬迁工作。由于目前事项尚在筹划阶段，后期将根据进展情况，明确相关收储事项包括交易条款等，届时将履行上市公司董事会、股东会审批流程。目前董事会同意土地交政府收储并授权经营层与地方政府开展相关土地交储的各项工作。

　　特此公告。

　　沈机集团昆明机床股份有限公司董事会

　　2016年8月30日

　　证券代码：600806 证券简称：*ST昆机 公告编号：2016-032

　　沈机集团昆明机床股份有限公司

　　关于召开2016年第二次

　　临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2016年10月20日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2016年第二次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2016年10月20日上午9 点30分

　　召开地点：中国云南省昆明市茨坝路23号（公司注册地）本公司办公大楼二楼会议室。

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2016年10月20日

　　至2016年10月20日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　关于召开2016年第二次临时股东大会提案，已于2016年8月31日公布在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn、香港交易及结算所有限公司网站http://www.hkex.com.hk、公司网站http://www.kmtcl.com.cn。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：无

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 1、截止2016年9月19日（星期一）上海证券交易所A股交易结束后，在中国证券登记结算有限公司上海分公司登记在册的“昆明机床”（本公司）A股股东（以下简称A股股东），均有权出席股东大会；不能亲自出席现场会议的股东可授权他人代为出席，该股东代理人不必是本公司股东。

　　2、截止2016年9月19日（星期一）香港联合交易所H股交易结束后，在公司H股持有人名册登记在册的“昆明机床”（本公司）H股股东（以下简称H股股东），均有权出席股东大会；不能亲自出席现场会议的股东可授权他人代为出席，该股东代理人不必是本公司股东。

　　■

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）凡持有本公司A股并于2016年9月19日（星期一）当日下午收市后在中国证券登记结算有限公司上海分公司登记在册的本公司A股股东，凭身份证、股票账户卡出席临时股东大会。凡欲参加股东大会的A股股东，凭身份证、股票账户卡及（如适用）委托书及委任代表的身份证于2016年9月29日（星期四 ）上午8：00-11：00时，下午2：00-5：00时前往云南省昆明市茨坝路23号公司董事会办公室办理参加股东大会登记手续，或者在2016年9月29日（星期四 ）以前将上述文件的复印件和本公司股东出席股东大会的回复邮寄或传真至设在本公司注册地址的董事会办公室。

　　（二）凡持有本公司H股并于2016年9月19日（星期一）当日下午收市时在公司H股持有人名册登记在册的本公司H股股东，凭身份证或护照出席临时股东大会。凡欲参加股东大会的H股股东请于2016年9月29日（星期四）以前将身份证或护照（载有股东姓名的有关页数）以及（如适用）委托书及委任代表的身份证或护照的复印件和本公司股东出席股东大会的回条邮寄或传真至设在本公司注册地址的董事会办公室。本公司将于2016年9月21日（星期三 ）至2016年10月20日（星期四）（首尾两天包括在内）暂停办理H股股份过户登记手续，暂停过户期间买入本公司H 股股份的人士无权出席股东大会。

　　（三）凡有权出席股东大会并有权表决的股东均有权委托一位或多位人士（不论该人士是否为股东）作为其委任代表，代其出席及投票。

　　（四）股东如欲委任代表出席股东大会，须以书面形式委任代表。委托书须由委托股东亲自签署或其书面授权的人士签署，如委托股东是法人，则须加盖法人印章或由其法定代表人或书面授权的人士签署。如委托书由委托股东授权他人签署，则授权签署的授权书或其它授权文件须公证。经公证的授权书或其它授权文件和委托书须在股东大会开始时间前24小时交回本公司注册地址的董事会办公室，方始有效。就H股持有人而言，上述文件必须同一时间内交回本公司之香港股份过户登记分处香港证券登记有限公司，地址为香港湾仔皇后大道东183号合和中心17楼1712-1716室，方始有效。

　　(五）A股股东的委托代表，凭委任股东的股票账户卡、代理委托书（如适用）和委任代表的身份证出席股东大会。H股股东的委任代表，凭股东的代理委托书（如适用）和委任代表的身份证或护照出席股东大会。

　　六、 其他事项

　　(一)公司将根据本次股东大会召开前二十日时收到的书面回复，计算拟出席会议的股东所代表的有表决权的股份数。拟出席会议的股东所代表的有表决权的股份数达到公司有表决权的股份总数二分之一以上的，公司将召开股东大会；达不到的，公司将在五日内再次公告通知会议拟审议的事项、开会日期和地点，并在再次通知之后召开股东大会。

　　（二）股东大会会期半天，往返及食宿费用自理。

　　（三）联系方式

　　本公司注册地址：中国云南省昆明市茨坝路23号，邮政编码：650203

　　传真：0086－871－66166623或0086－871－66166288??

　　联系电话：0086－871－66166612或0086－871－66166623??

　　联 系 人：罗涛先生、王碧辉女士

　　特此公告。

　　沈机集团昆明机床股份有限公司董事会

　　2016年8月31日

　　附件：1、2016年第二次临时股东大会出席回执；

　　2、2016年第二次临时股东大会股东授权委托书；

　　●报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1:股东大会回执

　　沈机集团昆明机床股份有限公司股东出席

　　2016年第二次临时股东大会的回执

　　本人或单位 ：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿（中文）

　　＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿（英文）

　　身份证/护照号码：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　持有公司股份 A股＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 股东代码 ：＿＿＿＿＿＿＿

　　H股＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 股东代码 ：＿＿＿＿＿＿＿

　　地址及邮编：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　电话：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 传真：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　拟 出席 / 委托代理人出席 于2016年10月20日（星期四）上午9时30分在公司注册地址召开的2016年第二次临时股东大会，特以此书面回复告之公司。

　　股东：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　日期：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　附注：

　　1、请用正楷书写中英文全称。

　　2、请附上身份证/护照之复印件。

　　3、请附上持股证明之文件。

　　4、此回执在填妥及签署后须2016年9月29日之前送达本公司的注册地址—中国云南省昆明市茨坝路23号。此回执可采用来人、来函（邮编650203）或传真（传真号码：0086－871-66166623或0086－871-66166288）方式送达本公司董事会办公室（310室）。

　　附件2：授权委托书

　　授权委托书

　　沈机集团昆明机床股份有限公司：

　　本委托书代表的股份数目(附注1)＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿本人(附注2)＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿地址 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿持有沈机集团昆明机床股份有限公司(本公司)股票A股＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿股，H股＿＿＿＿＿＿＿＿＿股(附注3) ，为本公司的股东。

　　本人委任大会主席或先生（女士）(附注4)代表本单位（或本人）出席2016年10月20日上午9时30分，在中国云南昆明茨坝路23号（公司注册地）贵公司办公大楼二楼会议室，举行的2016年第二次临时股东大会，并于该大会代表本人依照下列指示（赞成、反对、弃权，附注5），就股东大会公告所列的以下决议案投票，如无作出指示，则由本人的代表酌情决定投票。

　　■

　　本人：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　日期：2016年＿＿＿＿月＿＿＿＿日签署（附注6）

　　附注1：请填上与本委托书有关的A股及H股总股数，如未填上数目，则本委托书所代表的股份数目将被按视为以您名义登记的所有本公司股份。

　　附注2：请用正楷填写股东全名及地址。

　　附注3：请分別填上实际持有本公司的A股及H股各自的总股数。

　　附注4：如欲委派大会主席以外的人士为代表，请将“大会主席”的字样划去，并在空格内填上您所委托的代表的姓名及地址，股东可委任一位或多位代表出席及投票，受委托代表无须为本公司股东。

　　附注5：您如欲对某项议案投赞成票，请在“赞成”栏内填上“√”号；如欲对某项议案投反对票，请在“反对”栏内填上“√”号；如欲对某项议案投弃权票，请在“弃权”栏内填上“√”号。若无任何指示，受委托代表可自行酌情投票。

　　附注6：本委托书必须由您或您书面授权的人士签署，如委托股东为法人，则委托书须加盖法人印章或由该法人的法定代表人或书面授权的人士签署，本附注所述授权书均须公证。

　　公司将根据上述“赞成”、“反对”、“弃权”之明确票数，包含计算在议案表决结果的分母中；若没有明确票数，则不计算在议案表决结果的分母中。

　　附注7：就内资股持有人而言，本委托书连同附注6中所述的授权书，最迟须于股东大会开始时间之前24小时（即2016年10月19日上午9时30分之前）邮寄或传真至本公司董事会办公室（310室）。就H股持有人而言，本委托书连同附注6中所述的授权书必须同一时间内交回本公司之香港股份过户登记分处香港证券登记有限公司，地址为香港湾仔皇后大道东183号合和中心54楼，方始有效。

　　附注8：股东代理人代表股东出席股东大会时须出示已填妥及签署的本股东代理人委托书及股东代理人的身份证明文件。

　　附注9：本股东代理人委托书以一式两份填写。其中一份应依据附注7的指示送达本公司，另一份则依据附注8的指示于股东大会出示。

　　本公司注册地址：中国云南省昆明市茨坝路23号，邮政编码：650203

　　联系电话：0086－871－66166612或0086－871－66166623

　　传真：0086－871－66166623或0086－871－66166288

　　联系人：罗涛先生、王碧辉女士

　　证券代码：A 600806 /H300 证券简称： *ST昆机 编号：临2016-030

　　沈机集团昆明机床股份有限公司

　　关于拟与沈机香港进行卧加和

　　动柱式铣床技术许可并接受

　　样机小批试制和销售的公告

　　(于中华人民共和国注册成立的股份有限公司)

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　由于市场竞争加剧，国内机床企业迫切需要提升核心竞争力。昆机作为制造业高端市场的开拓者，为获得更多的市场机遇，努力实现向高端制造转型升级。昆机与沈机集团（香港）有限公司（以下简称：沈机香港）达成以下意向：

　　1、将沈机香港所拥有的Horimill63、Horimill100卧式加工中心和VertiFlex70300动柱式铣床的技术秘密（以下称“许可技术”）许可昆机使用，昆机支付相应的使用费。

　　2、就“许可技术”转让的三款机床，沈机香港委托昆机进行样机的产业化小批试制及样机的委托销售。

　　双方就委托生产和销售台份数、实施的时间、制造成本、销售价格等进行了讨论和确认，拟定了Horimill63、Horimill100和VertiFlex70300产品的《技术许可合同》、《产业化小批试制合同》和《小批量样机销售合同》，上述合同总体构成以下三类业务：

　　1）昆机购买Horimill63、Horimill100卧式加工中心和VertiFlex70300动柱式铣床三款产品的“许可技术”，昆机应支付使用费总计665万欧元；

　　2）昆机承接并制造上述三款样机的产业化小批试制（总计44台），沈机香港支付给昆机样机试制费2961万欧元；

　　3）昆机负责对上述样机进行销售，昆机应支付沈机香港样机销售款，总计2609万欧元。

　　由于该事项属于关联交易，交易标的Horimill63、Horimill100和VertiFlex70300产品技术许可以及委托生产和销售事项，还需要聘请资产评估机构、独立财务顾问等中介机构，对交易定价等交易相关事项进行评估，并发表专业意见。目前相关工作正在准备过程中，事项尚未达到提请董事会、股东大会批准的条件，所以还不足以完整，充分披露交易内容。拟签订的合同还未履行上市公司董事会、股东大会审批。为了项目的推进顺利，经友好协商沈机香港支付了合同的部分款项，截止2016年6月末本公司已经收到1629.7万欧元（折人民币120，190，375.00元），并计入其他应付款。

　　后续，公司将协调中介机构推进相关工作，并履行上市公司关联交易董事会、股东大会等审批程序，公司也将根据事项进展情况发布相关公告。

　　特此公告。

　　沈机集团昆明机床股份有限公司董事会

　　2016年8月30日