上海证监局展开资金池专项检查 基金子公司监管风暴再刮

　　21世纪经济报道 李维 北京报道

　　2016-05-31 21：23

　　这场刮向基金子公司的监管风暴仍在继续。

　　21世纪经济报道日前独家从多家基金公司人士处独家获悉，上海证监局曾于5月27日在上海召集辖区内基金公司督察长进行内部沟通，并对接下来基金公司及子公司的监管事宜进行讨论传达。

　　在沟通中，监管层表示按照”实质重于形式”的原则，从该周启动为期一个月左右的资金池专项检查；而在资金池专项检查完成后还将开展一个月左右的行业整体检查。过程中，如果发现问题将立即进行停业处置，并停业至整改完成为止。

　　事实上，基金公司的“资金池”大多存在与基金子公司的非标专户之中，而该类活动属于证券期货经营机构资产管理业务“八条底线”所明令禁止的项目，此前已有部分基金子公司因存在资金池问题而遭到监管层的处理。

　　5月5日，中基协发布公告重申基金行业严禁“资金池业务”，并通报中信信诚基金子公司——中信信诚资产管理有限公司（下称信诚资管）因违规开展资金池从5月1日起被暂停产品备案六个月的纪律处分。

　　据中基协认定，截至去年6月底，信诚资管共有数十只产品采取三类资管产品“相互关联”的方法开展资金池操作，而相关操作存在资金、资产流动性无法匹配、未能合理估值、未能进行充分信息披露、不同资管计划混合运作等四项问题。

　　与此同时，据接近监管层人士透露，上海证监局要求基金公司禁止子公司开展母公司业务，同时原则上母公司能够合规开展的业务，均由母公司开展；事实上，据此前21记者独家获悉的《基金子公司管理规定（修订稿）》（下称管理规定）也拟要求，母子公司经营行为不得存在显失公允的关联交易和利益冲突。

　　多位业内人士看来，该项要求一旦落地，将会对基金子公司在场内主动业务上产生一定影响，而部分从事策略交易外包、委托外部投资业务较多的基金子公司则将首当其冲。

　　而除上述资金池、同业竞争整顿两项重要事项外，监管层还强调基金公司应当强化应对“反洗钱“和相应风险事件能力的重视程度。

　　（编辑：朱益民）

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