私募基金投资者问答:私募基金监管框架是怎样的?

　　私募基金投资者问答

　　问：私募基金的监管框架是怎样的？

　　答：私募基金采取适度监管和底线监管原则。中国证监会依据《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》，对私募基金实施行政监管，中国证券投资基金业协会（以下简称协会）根据自律规则对会员机构进行自律管理。

　　《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，私募基金管理人应当向协会申请登记，各类私募基金募集完毕，应当向协会办理备案手续。私募基金的登记备案，不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。

　　在市场准入环节，中国证监会不对私募基金管理人和私募基金进行前置审批，而是基于协会的登记备案信息，进行事后行业信息统计、风险监测和必要的检查；在基金托管环节，不强制要求基金财产进行托管；在信息披露环节，不要求公开披露信息，但需要向投资者披露重大事项及基金合同、公司章程或者合伙协议约定的其他事项；在行业自律环节，充分发挥协会作用，进行统计监测和纠纷调解等，并通过制定行业自律规则实现会员的自我管理。

　　附：私募基金管理人分类公示网址

　　http://gs.amac.org.cn/amac-infodisc/res/pof/manager/managerList.html

　　私募基金管理人综合查询网址

　　http://gs.amac.org.cn/amac-infodisc/res/pof/manager/index.html

　　私募基金公示网址

　　http://gs.amac.org.cn/amac-infodisc/res/pof/fund/index.html

　　证券投资基金托管人名录（15年6月）链接

　　http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306208/201507/t20150715_281054.html

　　（中国证券投资基金业协会 供稿）