两营业部停业

　　证监会开出新证券法实施后首张罚单

　　两营业部停业

　　本报讯中国证监会近日决定，责令海通证券自6月30日起暂停其西安西新街营业部业务3个月；责令东北证券自6月30日起暂停其上海吴淞路营业部业务1个月。这是新《证券法 》实施后，证券监管部门第一次依法对证券公司营业部采取行政监管措施。

　　证监会出示的决定书显示，在暂停业务期间，营业部不得开展证券代理买卖、代理登记开户、代销证券产品、客户指定和托管转入等证券经纪业务。证券公司应采取有效措施，确保经纪客户的销户和转出顺利进行；对于未能及时转出的非现场交易客户，应利用公司的其他交易渠道，提供临时性交易服务保障。

　　海通

证券西安西新街营业部个别员工以销售保底高息

理财产品为名义，吸收并挪用客户资金，形成巨额资金缺口；东北证券上海吴淞路营业部个别员工向客户销售虚假国债，开展违规委托理财，造成严重亏损等两起营业部严重违法违规行为。

　　在暂停两家营业部业务的同时，

证监会要求海通证券、东北证券对营业部存在的问题进行专项整改。暂停业务期满前，由公司向营业部所在地证监局提交专项整改报告，经验收通过后，营业部方能恢复业务。中证