9月4日，中国证监会公告称，鉴于德恒证券、恒信证券、中富证券、汉唐证券严重违规经营，为了维护证券市场稳定，保护投资者和债权人合法权益，自9月3日收市时起对四家证券公司予以托管经营。

    10月13日，中国证监会批准中信证券(资讯 行情 论坛)、光大证券、中国国际金融有限公司成为首批创新试点证券公司。

    10月16日，有关部门对“收购个人债权及客户证券交易结算资金公告”作出解释。

    10月18日，中国证监会宣布，闽发证券因严重违规被东方资产管理公司托管经营。

    10月18日，中国证监会发布《关于修改＜证券公司债券管理暂行办法＞的决定》。

    10月18日，《证券公司短期融资券管理办法》发布，并于2004年11月1日起施行。

    10月21日，中国证监会发布《关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知》。

    10月25日，中国保监会和中国证监会联合发布《保险机构投资者股票投资管理暂行办法》，允许保险资金从当日起直接入市。

    10月26日，辽宁证券因违规被信达资产管理公司托管经营。

    10月26日，《证券公司高级管理人员管理办法》出台，并于2004年11月15日起施行。