2017年03月08日08:27 新浪综合

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  文章来源于微信公众号期权世界  

投资主体 要求条件
个人投资者

1、开通期权交易权限前5个交易日每日结算后保证金账户可用资金余额均不低于人民币10万元;

2、具备期货、期权基础知识,通过交易所认可的知识测试;

3、具有交易所认可的累计10个交易日、20笔及以上的期权仿真交易经历;

4、具有交易所认可的期权仿真交易行权经历;

5、不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或限制从事期货和期权交易的情形;

6、交易所要求的其他条件;

机构投资者

1、开通期权交易权限前一交易日结算后保证金账户可用资金余额不低于人民币10万元;

2、相关业务人员具备期货、期权基础知识,通过交易所认可的知识测试;

3、具有交易所认可的累计10个交易日、20笔及以上的期权仿真交易经历;

4、具有交易所认可的期权仿真交易行权经历;

5、具有参与期权交易的内部控制、风险管理等相关制度;

6、不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期货和期权交易的情形;

7、交易所要求的其他条件。

  关于知识测试

  (1)知识测试由期货公司会员组织,考试形式为投资者本人在期货公司开设的考场参加在线测试,测试分数不得低于90分;

  (2)期货公司在经营场所开设相对独立的区域,指定专人担任知识测试人员(客户开发人员不得兼任);

  (3)个人客户本人及一般单位客户的指定下单人应当参加测试,不得由他人替代;

  (4)交易所对投资者知识测试期间的录像不做强制要求,但期货公司会员务必严格验证投资者身份,确保知识测试是由个人客户本人及一般单位客户的制定下单人全程独立自主完成;

  (5)知识测试成绩单可用于在其他期货公司会员处申请开通期权交易权限。

  ETF期权投资者准入条件

投资主体 要求条件
个人投资者

1、申请开户时托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融入的证券和资金),合计不低于人民币50万元

2、指定交易在证券公司6个月以上并具备融资融券业务参与资格或者金融期货交易经历;或者在期货公司开户6个月以上并具有金融期货交易经历

3、具备期权基础知识,通过本所认可的相关测试

4、具有本所认可的期权模拟交易经历

5、个人投资者参与期权交易,应当通过期权经营机构组织的期权投资者适当性综合评估

机构投资者

1、申请开户时托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融入的证券和资金),合计不低于人民币100万元

2、净资产不低于人民币100万元

3、相关业务人员具备期权基础知识,通过本所认可的相关测试

4、相关业务人员具有本所认可的期权模拟交易经历

责任编辑:许孝如 SF185

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