中国证券投资基金2008年行业统计报告(缺QDII基金---初步版)

　　来源：中国银河证券研究所基金研究中心

　　2009年1月3日

　　从2004年7月开始，中国证监会要求基金管理公司披露半年度、年度的基金资产净值报表，该报表未经审计，披露对象是截止6月30日和12月31日的所有基金。

　　截止2008年12月31日，476只证券投资基金中的466只基金披露了截止2008年12月30日的资产净值、份额净值和份额累计净值数据。其中9只QDII基金因为清算原因，要到2009年1月5日或者6日才披露2008年12月31日的数据。大成强化收益债券A类与B类合并提供资产净值数据，因此大成强化收益债券(B类)就缺少资产净值数据。

　　我们加强了对基础数据的核实，统计范围覆盖基金全域。以基础数据为核心，汇总数据为主体，顺序递进，环环相扣，对基金不同信息披露环节中的数据进行必要的勾稽校核，从而形成《中国证券投资基金2008年行业统计报告》(暂缺QDII基金)。基于基金信息披露的频率，本次公布的是报告的第1版(暂缺QDII基金)，2009年1月6日我们将披露全部基金数据。2009年1月下旬我们将结合2008年第4季度季报数据公布本报告的第2版。由于页面限制，本报告只公布报告全文稿的简要版，更多的行业统计我们没有列示出来。

　　(备注：受信息披露限制，2008年3月31日数据缺几只基金，但基本不影响整体统计结果。不过这个时点的统计仅供参考。2008年6月30日和2007年12月31日这个两个时点的数据覆盖全部基金。)

　　一、资产净值18864.60亿元 份额规模24638.56亿份

　　按照基金份额净值和份额累计净值披露的口径，截至2008年12月31日，正式运作的证券投资基金共有476只，其中以中国大陆境内市场为投资对象的基金有467只，以中国大陆境外市场为主要投资对象的QDII基金有9只。

　　但在资产净值披露上，国投瑞银瑞福分级股票型证券投资基金又分为瑞福进取和瑞福优先两级份额，两级份额披露份额净值和份额累计净值，但在资产净值和份额规模统计上则两级份额合并统计，因此本报告基金资产净值和份额规模汇总统计的对象是474只基金，不包括瑞福优先和瑞福进取，瑞福分级基金纳入开放式基金统计范畴。

　　截止2008年12月31日晚，中国银河证券研究所基金研究中心采集到464只基金的资产净值数据，尚缺少9只基金QDII基金和大成强化债券B类基金。其中9只QDII基金因为清算原因，要到2009年1月5日或者6日才披露2008年12月31日的数据。大成强化收益债券A类与B类合并提供资产净值数据，因此大成强化收益债券(B类)就缺少资产净值数据。

　　采集到的464只证券投资基金，资产净值合计18864.60亿元，份额规模合计24638.56亿份。其中31只封闭式基金资产净值合计685.52亿元，占全部基金资产净值的3.63%，份额规模合计768.10亿份，占全部基金份额规模的3.12%。其中433只开放式基金资产净值合计18179.08亿元，占全部基金资产净值的96.37%，份额规模合计23870.46亿份，占全部基金份额规模的96.88%。

　　资产净值最大的基金是工银瑞信货币市场基金，2008年12月31日资产净值375.85亿元，资产净值最小的基金是万家双引擎基金，2008年12月31日资产净值5590.70万元。份额规模最大的基金是嘉实沪深300指数(LOF)基金，2008年12月31日份额规模385.97亿份，份额规模最小的基金是万家双引擎基金，2008年12月31日份额规模5470.89万份。

　　二、股票方向基金资产净值12799亿元，一年减少16636亿元

　　中国银河证券基金研究评价业务规则把封闭式基金中的股票基金和开放式基金内的股票型基金、指数型基金、偏股型基金和平衡型基金定义为股票投资方向基金。

　　截止2008年12月31日，股票方向基金共有315只，资产净值合计12798.74亿元。

　　截止2008年6月30日，股票投资方向基金共有287只，资产净值合计17404.63亿元，占全部基金资产净值20867.00亿元的83.41%。

　　截止2007年12月31日，股票投资方向基金共有264只，资产净值合计29434.97亿元，占全部基金资产净值32755.90亿元的89.86%。