理柏中国基金奖2008评选颁奖现场实录(2)

　　我想说的最后一点是，我要告诉大家的是，我们理柏领导人的评级方法已经延伸到了对冲基金，我们在上星期就是3月4号的时候在伦敦发布了这个产品，大家可以看到，我欢迎大家提出建议，以方便改善我们进一步的服务。今天我们要庆祝基金管理人的成功，感谢大家的聆听，同时我要再次对得奖的各位表示祝贺。

　　主持人:谢谢各位嘉宾的致辞和介绍。接下来我要对理柏基金评级的体系和我们这次理柏基金奖的评奖方法做一个介绍。

　　理柏基金评级体系最大的一个特点是以投资者的需求为中心的，多指标的评级体系。我们觉得一个投资者，不同的投资者它的投资需求是不一样的，即使是同一个投资者，他在人生的不同阶段，在不同的财富状况下，他的投资需求也是不一样的。那么一个单一指标的评级体系是不能充分的给予投资者一个选择基金的参考，我们理柏是根据基金投资者的四种不同的投资需求设计了四种不同的评级指标，对于每一个基金我们都是从这四个指标分别的给予评级，对于每一个基金我们都是从四个指标当中分别做出评级。

　　大家可以看到，我们以12345表示基金评级的高度，5是表示最优的评级，1是表示最低的评级，为了给基金公司或者销售渠道一个更好的在市场推广当中做一个应用，我们除了以数字来表示以外，我们也可以用勾来表示，5个勾代表最佳的评级，1个勾代表最低的评级。再请大家看右边这一栏就可以看到，其实我们对于每一个基金我们都是从稳定回报，总回报，保本能力和费用这四个指标分别的给予一个评级。那么者可以选用当中的一个，也可以选用当中的几个来做一个投资的选择。

　　目前，我们对中国的205只具有一年期以上业绩历史的开放式基金做评级，那么大家可以看到，这里面只有43只是获得了总回报为5分的评级，43只获得了稳定回报为5分的评级，42只获得了保本能力为5分的评级，45只获得了费用为5分的评级。而没有任何一只基金能够在四个指标上面都获得5分的评级，就是说明基金它各自的优势是不同的，没有一只基金它是全能的，可以在所有的指标上都获得一个5分的评级。我们说不同的基金具有不同的优势，很少有基金可以面面俱到，而理柏的多指标的评级体系可以把基金各自的优势给凸显出来，来供不同投资需求的投资者来做参考。

　　下面我再介绍一下我们理柏基金奖的评奖方法，也是选出今天的获奖基金和获奖团体的方法。我们目前是对在中国销售的开放式基金做评奖，我们目前在中国有一年期、两年期、三年期、五年期的奖项，那么就需要他们有一年、两年、三年和五年的业绩历史，我们是根据基金类别所设立的，而且一个基金类别当中至少有5个满足上述条件的基金我们才设立一个奖项。我们对股票型、债券型和混合资产型的基金进行评奖。

　　我们评奖的依据是我刚才提到的一个稳定回报的一个评级指标，我们在基金类别奖是由该类别中稳定回报得分最高的基金获得。那么期限就包括一年、两年、三年和五年期。我们觉得稳定回报这个指标最适合来评价基金的稳定表现和优秀的风险调整收益。除了基金的类别奖项以外，随着中国基金数量的增加，我们今年也引进了团体奖。参与团体奖评选的基金公司至少要在股票型、混合型和债券型的一个类型当中至少要拥有三只基金。我们把某一资产类型基金三年期稳定回报平均得分最高的公司获得该资产类型的团体奖。比如一家公司拥有5个混合资产类型的基金，我们就把这5个基金的稳定回报得分的平均成绩作为一个得奖的依据，最高的得分的成绩就获得了这个类型的团体奖。

　　今年我们一共有16个基金类别的奖项，一年期5个，二年期5，三年期5个，另外，今年我们首次引入了一个五年期的奖项。这些基金类别奖是来自于5个基金类别，我稍微介绍一下理柏对于中国基金进行分类的一个依据，我们注意到国内有大量的基金都采用了股票和债券的混合型的投资策略，即使有一些基金的名字当中有股票型的名字，但是也采用了股票和债券混合投资的策略，我们觉得只要一个基金采用了这种混合的投资策略都应该属于混合型的基金，只有仅仅采用或者唯一采用股票型投资策略，那才分为股票型基金，以此来看，国内会有大量的混合型的基金，我们在混合型的基金当中又根据其投资股票比例的高低做了细分，当它股票投资比例是高于65%的时候，我们把它分为是人民币进取混合型基金，在65%到35%之间的是平衡混合型基金，低于35%保守混合型基金，还有一类特殊的混合型基金它的投资策略是根据市场情况或者根据它的选股策略灵活的调整它的投资比例的，我们分为灵活混合型的基金，我们基金类别奖目前仅对债券、股票型、进取混合型和灵活混合型来颁奖。

　　今年我们新设的这个是一个混合资产的团体奖，以上就是对于理柏的基金评级体系和我们的基金奖的评奖方法做了一个介绍。这个画面讲的是关于我们路透赞助的一个F1车赛入场券的游戏的抽奖的说明，在座的各位都可以参加F1车赛的套票的抽奖。同时我们基金奖的评奖结果也会发布在路透中文网，大家等一下都可以看得到了。

　　下面我们就开始我们的颁奖。首先我们颁发的是基金的类别奖。

　　我们第一个奖项，请大家看大屏幕。

　　我们颁发基金类别奖的嘉宾，我们请理柏的首席营运长艾克思先生为他们颁奖。

　　首先要颁发的第一个奖，请大家看大屏幕。

　　长盛中信全债指数增强型债券投资基金，请获奖者上台领奖，并发表获奖感言。

　　长盛中信全债基金代表:各位嘉宾，你们好！很高兴有这个机会在这边为长盛得到这一个大奖，我希望趁这个机会感谢我们的主办方理柏，另外，长盛会在未来一年里面，虽然是面对很多挑战，但是我们会继续努力，为广大的投资者还有中国的基金业继续尽我们最大的努力，谢谢各位。

　　主持人:我们颁发下一个奖项是，易方达深证100交易型开放式指数基金，请获奖者上台领奖。

　　易方达深证100基金代表:很荣幸有这样一个机会代表我们公司来领这样一个奖项，也是非常感谢主办方理柏对这个产品的关注跟认可吧！ETF是一个类别比较特殊的基金，07年更大程度上应该归应于这个产品本身自己的一个成功吧！那公司在未来几年也期望这个产品能给投资者带来更多更稳定的投资回报，谢谢大家。

　　主持人:下一个奖项，华夏大盘精选证券投资基金，获得了人民币进取混合一年期、二年期、三年期，还有一个是华夏红利混合型证券投资基金，获得的是人民币灵活混合一年期，请获奖者上台领奖。

　　华夏大盘精选代表:非常感谢理柏给我们华夏基金管理公司，刚才我在这儿跟他们说的是，这两个奖项都是华夏基金管理公司的，我想也感谢1200万人对华夏基金管理公司的信任，感谢我们新闻界和社会各界对华夏基金的支持，我觉得华夏基金伴随中国基金业走过10年，我想它取得的业绩不仅仅是基金经理自己的努力，也不仅仅是我们团队和公司这样的努力，应该是说得到了社会各方面的关心和支持的这样一个结果，我觉得像理柏这样的一个国际知名的评级机构进入中国，用专业和理性的方式来给中国的基金业做评奖活动，应该有利于这个行业健康的发展，我个人的一个良好的祝愿，就是祝愿科学和理性的光芒陪伴中国基金业走向未来。谢谢大家。

　　主持人:下一个奖项，广发稳健增长开放式证券投资基金获得了人民币平衡混合一年期、三年期的奖项，请获奖者上台领奖，我们稍后颁发这个奖项。

　　主持人:下一个奖项，招商优质成长股票型证券投资基金获得了中国股票二年期的奖项，请获奖者上台领奖。

　　招商优质成长代表:非常荣幸代表招商基金来领取这个奖项，首先我要感谢理柏公司授予我们这个二年期的最佳表现奖，我想这个奖项是对我们过去业绩的一个肯定，那么我想我们这个基金在未来将会更加重视我们以往的投资特点，发挥我们稳健投资的特色和团队投资模式的优势，为未来的投资者创造出更好的投资回报。同时我在这里也顺便感谢我们公司的有关领导，尤其是我们的藤保良总经理，因为我从基金公司筹备开始就跟随他一起组建这个平台，同时他在我的整个工作中间也给我非常大的关心和支持，同时我也感谢我们的投资团队，我们是一个崇尚团队投资的一个投资模式，所以我想我们的成绩更大程度上面体现了我们整个投资团队辛勤劳动的一个结果，所以在这里，我也对他们表示非常崇高的敬意，谢谢大家。

　　主持人:谢谢艾克思先生，也谢谢各位嘉宾的获奖感言。下面我们是请路透北亚洲区董事总经理徐志伟先生上台为获奖者颁发奖项。

　　下一个奖项，银河稳健证券投资基金获得了人民币平衡混合二年期奖项。请获奖者上台领奖。

　　银河稳健基金代表:非常高兴今天有机会又站在这里头，记得去年我们同样是这只基金获得了理柏的一年期平衡型混合基金奖，那么今年评了他07年的优秀业绩，我们又获得了二年期平衡混合型的基金奖，首先要感谢理柏对我们基金业绩的认可和关注，更重要的要感谢我们的投研团队，我们的基金经理在过去两年当中付出的努力和取得的成绩，还要感谢是中国改革开放给我们提供了这样的机会，获得财产性收入，从基金公司来讲我们把持有人的利益放在第一位，我们也将继续努力为我们的持有人带来长期稳定的回报，谢谢大家。

　　主持人:下一个奖项，上投摩根中国优势证券投资基金获得了人民币灵活混合二年期、三年期的类别奖，请获奖者上台领奖。

　　上投摩根中国优势代表:很荣幸有这个机会能代表公司到这边来领这个奖项，首先要谢谢主办方理柏评级公司，大家看到这只基金的名字叫中国优势，我们在去年的时候也发行了亚太优势，我希望在明年领奖的时候我们能把这两个奖都领了，谢谢大家。

　　主持人:下一个奖项，是长城久泰中标300指数证券投资基金获得了中国股票三年期的类别奖，请获奖者上台领奖。

　　长城久泰中标300代表:非常感谢大家，我也非常荣幸代表公司领取这个奖项，首先感谢理柏授予我们这个奖项，也感谢理柏多年以来一直为我们提供专业的基金评价服务，我们这只基金是04年成立，到现在3年多的时间，3年多的时间里，我们也有幸通过基金的成长见证了中国基金行业的蓬勃发展，所以在这里也要特别感谢我们的持有人多年以来给我们的支持，长城久泰中标300一直坚持持有人利益至上的原则，为投资者创造持续稳健长久的回报，我们会一直努力，做得更好，谢谢大家。

　　主持人:下一个奖项是融通新蓝筹证券投资基金，获得了人民币灵活混合五年期的类别奖，请获奖者上台领奖。

　　融通新蓝筹代表:尊敬的理柏公司，还有各位朋友，非常荣幸有这个机会代表融通基金领取本次也是理柏公司第一次颁的五年奖，我想过去五年，对于中国经济和中国资本市场的良好表现，应该说我们融通基金和不少优秀的投行一起，为大家获取了比较丰厚的回报。那么未来我们想更加秉承诚信、专业的精神，在未来为持有人获取的良好可持续的回报，谢谢。