周国雄：监事会一般不说话 说话不一般

　　新浪财经讯 “2016上海国资高峰论坛”于12月22日在上海举行。上海电气集团、隧道股份监事会主席周国雄出席并发言。

　　他表示，国有企业现代治理当中，监事会要明确自己的基本定位，首先是目标同向，监事会和董事会共同承担国有资产保值增值任务，要实现企业价值最大化。其次，监督制衡，目前国企三驾马车分别承担决策、执行、监督不同责任，相互之间由借鉴形成配合，相互监督和提醒。三，促进发展，监事会主席一般不说话，不说一般话，说话不一般。也就是对公司经营活动一般不要具体干涉和影响，一般不要过多发出声音，以免影响公司正常运转。发现重大失误和问题，及时提出整改建议或者是进一步完善建议，或者向上级申请报告，一旦发出声音一定要操作完成。

　　以下为发言实录：

　　各位领导，各位专家，大家下午好。我今天主要讲的是发挥监事会在国有企业现代治理当中监督作用。新形势下监事会在国企当中监督作用任务是越来越重。我结合这几年工作实践，谈三方面体会：

　　一是基本定位，第二是实现路径，第三基本方法。

　　监事会在全球范围内各个国家都有不同定义，在西方国家监事会是中国现在董事会设立是一个决策层。国外董事会相当于国内经理层。按照我们国内的现有公司法规定，国企监事会是一种法人治理结构组成部分，也就是三驾马车。其中监事会是公司法人治理结构当中监督机构，董事会、经理人、监事会在履行各自职责当中相互监督相互配合。

　　在工作当中目前国内监事会有三种：外派外设，组成若干办事处在企业外面集中办公，定期不定期对企业进行监督检查。现在国务院国资委是这样的做法，对央企实行外事外派。外派内设，外面监事会主席是国资机关委派，进驻监管企业，与企业职工监事共同组成监事会监事。内派内设，企业内部人员成立监事会。

　　上海国企监事会采用第二种模式，上海监管量比较大，现在我们上海主要模式内外结合，高度重视，不断完善。国资委系统监事会主席和监事，同时派往1到2家大型国有企业，组成外派监事团队。

　　法定任务，依据公司法规定，国有企业监督公司决策行为，监督经营者经营行为，保障国有资产保值增值。监督重大决策，要监督董事会决策规范性，监督经理层在执行过程当中一些履职行为。监督各个企业与各个层面与决策者责任。

　　检查公司财务，对公司一些财务报告要考察真实性。内部防范措施要有一个严密性。对审计问题要做出整改。监督经营行为，对监督企业经营活动是否违反法律，这些要进行认真检查。

　　法定意义，国企监事会按照公司章程对董事和高级管理人员职务进行监督，对企业财务进行监督检查，这成为国家重要组成部分。目前来看监事会任务也是任重道远。

　　意义是十分明显的，首先是目标同向，监事会和董事会共同承担国有资产保值增值任务，其根本目标是同行。要实现企业价值最大化。其次，监督制衡，目前国企三驾马车分别承担决策、执行、监督不同责任，相互之间有借鉴形成配合，相互监督和提醒。这样能够更好发挥公司整体的治理功效。三，促进发展，监事会主席一般不说话，不说一般话，说话不一般。也就是对公司经营活动一般不要具体干涉和影响，一般不要过多发出声音，以免影响公司正常运转。发现重大失误和问题，及时提出整改建议或者是进一步完善建议，或者是向上级申请报告，一旦发出声音一定要操作完成。

　　第二方面，监事会在国企现代治理中的实现途径。

　　第一方面，明确一个监督要求。四大监督也是法律规定，依法监督，监事会设立和组成权限必须在公司法和国有法框架下实施。监事会要受出资人委派代表出资人利益进行工作完成任务。独立监督，因为监事会监督主体是独立性，监督全过程也应该具有独立性。有效监督，在开展监督检查要运用各种手段方法，力求监督取得实效。

　　监督形态，目前我们在实践中有这些形态要素。过程监督，有国企监事会在企业当中发挥就近监督优势，运用各种方法对企业重大资产运营，财务报表，资产和经营行为进行全过程监督，通过事前事中事后监督发现问题，及时对董事会提出建议或者是向上级机关做出报告。专项检查监督，每年围绕国资监管重点提出企业存在问题，比如计划开展专项检查，提出风险和建议。专项和评估对企业的战略执行，企业重大投资成效，重大项目要及时进行诊断，做出评估报告。

　　监督评价，一个是年度监督评价，对企业董事会经营层对所从事活动做出监督评价，报告给国资委。第二是对董事会任期三年届满时做出三年总体企业高管和班子的监督评价报告，上报市委统战部和市国资委。

　　监督机制，目前我们感觉到这些机制还是可行的。协调合作机制，主动加强与企业审计、检查、财务有关部门协同配合。必要时聘请会计审计事务所，法律事务所进行协作，有效开展工作。沟通体制机制，监事会通过沟通书面形式方法，及时将监督检查和调研中发现重大情况，与董事会经营层沟通，提出决层和整改意见。对策建议机制，成果运用机制，对整改过程当中所取得成果进行运用，逐步形成监事会机制的闭环体制，联席会议机制，会议当中党纪监督，职工民主监督，这些都可以充分进行联动，建立联系会议，公司内部各方面进行协同起来起监督作用。

　　这几个观念是我们不断的加强的，加强企业党建，中央国资委改革30条提出，监事会成员和党员可以依照有关规定程序进入党委党组，这样监事会主席应当进入三家企业党委会，总书记召开的国企党建工作座谈会也对党建工作提出了明显要求，企业党建从原有的政治新作用，这些是需要监事会主席参加党委会以后增加企业党建意识，积极配合开展各项工作。

　　第二，加强分类监督。上海国企国资改革20条提出明确功能定位，实施功能管理。要求国有控股企业监事会也要实施不同监督。竞争力企业要推动所在企业以市场为导向，实现企业经济效益最大化。以突出和推进专项任务为主，公共服务类企业推进所在企业以确保城市运营和稳定实现社会效应。

　　第三，加强主动作用。加强透明度，要做到服务在先监督在后，这是一种智慧目标是同向的。

　　再造流程，国有企业当中流行一句话，三个天，董事会管明天，总经理管今天，监事会管昨天。在新形势下国务院国资委要求国际监事会也应当加强监督，把过程当中企业重大问题监事会也要了解，目前国资委要加强事中实后监管。托管信息渠道，国资委向监事会提供信息，还应该全面了解和掌握企业的发展情况，包括有关材料报表数据，有利于更有针对性加强监督。

　　转换监督角色，当前大力发展混合所有制经济形式下，国企监事会面临监督企业性质由国有独资、控股公司向混合多元化股权结构公司发展，这对监事会监督也是带来新挑战。就是国有股为代表出任监事，也面临对国有股东负责转向全资股东转变。

　　提高素质，加强监事会自己的自身建设。外派高配，市委组织部和国资委规定，市国有企业监事会应当具有需要五年以上的政府经济管理部门政策五年以上岗位管理经历，各企业监事会要加强制度建设，并且争取在上海经过调研以后能够把监事会的工作条例上升到地方法规和规章。加强治理新形势下监事会必须自己要加强治理，谢谢大家。

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