他认为，贫困不仅指一个人身处贫困状态，而且包括由个人环境和社会限制所造成的

　　机会缺失，从而使其失去自由选择的权利

　　□王宇

　　最近，由于印度总理纳伦德拉·莫迪来访，使印度问题倍受关注，连带我的两本译著《伦理学与经济学》和《贫困与饥荒：论权利与剥夺》也受到学界空前重视。原因很简单，这两本书的作者是著名经济学家阿马蒂亚·森，他出生于印度，并一直以印度经济作为他的研究背景。

　　其实，贫困与饥荒——这两本著作所研究的主要内容——是人类历史上最古老、最基本的问题，前人的研究成果浩淼如海。阿马蒂亚·森从福利经济学的基本原理出发，从一个全新的视角重新审视了这一问题，他用“权利方法”弥补了前人关于贫困问题研究的“伦理缺失”。传统经济学认为，饥荒是由于食品短缺引发的，食物供给减少（Food Availability Decline，FAD）是贫困与饥荒的直接原因。阿马蒂亚·森通过大量案例考察和实证分析表明，在人类历史上，发生饥荒的地区并不都是贫瘠之地，发生饥荒的时间也不都是荒年。相反，在1943年孟加拉大饥荒中，发生饥荒的时间是当地丰收之年，发生饥荒的地区是主要粮食产区。之所以发生饥荒，不是因为食物供给减少，而是人们关于食物的权利缺失。

　　阿马蒂亚·森认为，贫困不仅指一个人身处贫困状态，而且包括由个人环境和社会限制所造成的机会缺失，从而使其失去自由选择的权利。人们之所以贫困是由于缺少获得正常生活条件的权利。因此，贫困不完全是价格问题，也不完全是政策问题，而是人的权利问题。人类经济社会生活是由人的各种权利相互支撑而构成的，饥饿问题是一种食物关系的反映。“食物供给是指有关一种商品（或一组商品）自身的事情，饥饿是指人与这一商品（或一组商品）之间的关系。”要理解贫困与饥荒，就必须理解所有权结构，即不同权利集合的关系。“把一个权利关系运用于所有权，也就是按照一定的法律规则，建立一个所有权集合与另一个所有权集合之间的联系”。

　　在市场经济中，人的权利包括生产权利、交换权利、劳动权利和继承权利。这些权利构成了人们开展经济活动并且获得自己所需的基础，任何一个权利缺失，都有可能影响人的生活质量或生存状态。为此，在进行贫困和饥荒问题研究时，必须重视“每一个人控制包括食物在内的商品组合的权力，并且把饥饿看作是未被赋予取得一个包含有足够食物消费组合的权利的结果”。在这里，人的权利是指“一个人在社会上运用其享有的权利和面临的机会而获得的可供选择的商品束的能力”。实际上，每一人都有一个可供选择的商品权利集合，在这一商品权利集合中的任何商品束都是其能够获得的。这一商品权利集合主要取决于两个因素：一是自然禀赋，即一个人的自然禀赋和所拥有的要素组合（劳动、土地、资本和企业家才能）；二是交换权利，交换权利为每个人的自然禀赋规定了一个交换权利集合。比如，一个人可以通过劳动得到工资，通过出租土地取得地租，通过资本投资获得利润；或者在他失业且没有资本、土地时，领取失业救济也属于交换权利集合的映射。

　　阿马蒂亚·森认为，自由生产和自由交换的权利是人们最基本的权利，人类获得食物不外乎两种途径，即自给自足和市场交易。当一个人陷入贫困和饥饿时，可能是因为生产权利失败，即“直接权利失败（Direct Entitlement Failure）”；也可能是因为交换权利失败，即“贸易权利失败（Trade Entitlement Failure）”。“直接权利失败”是由于自己的生产出现了问题或遭到剥夺，无法提供正常产出而使得自己陷入困境；“贸易权利失败”要么是由于他人对自己产品需求下降，要么是由于他人因“直接权利失败”而无法提供相应产品，从而使其无法通过市场交易来满足自己的需求。任何一种权利失败都有可能造成人们无法得到正常的食物供给，从而引发饥荒。

　　同时，阿马蒂亚·森还有两个发现。第一，在一些国家中，粮食产量大幅减少的年份并不一定出现饥荒。比如，与1979-1981年相比，1993-1995年博茨瓦纳的粮食供给减少了33.5%，新加坡的粮食供给减少了58.5%，但这两个国家在农业生产以外的领域取得了高速发展，由于财富和收入来源多元化，国家可以通过国际贸易、个人可以通过市场交易获得较为充足的食品。第二，在遭受饥荒的国家中，并不是所有人都会挨饿。“虽然饥荒总是包含着饥饿蔓延，但没有理由认为，它会影响到所有阶层和所有人”。有一部分人是不受饥荒影响的，当然这取决于他们的社会地位、拥有的资源和贸易权利，拥有不同地位和资源的人对于食物的掌控能力是不同的。这表明，由于权利的不同而造成分配问题是另一部分人饥饿的原因，“食物短缺只不过使各阶层对食物控制能力的差异暴露出来而已”。

　　阿马蒂亚·森以大量事实证明，在饥荒到来之前的个人权利失败是贫困与饥荒的真正原因，传统经济学将饥荒归结为食物供给减少是错误的。为此，阿马蒂亚·森提出，政府应当通过建立一个较为完善的饥荒预防体系，来保护贫困者的权利、保障人们的“直接权利”和“贸易权利”不受侵犯。一是保护公众的财产所有权，使人们能够通过自己的自然禀赋和拥有的要素资源获得相应的收入。二是维护市场秩序，创造一个公平竞争的市场环境，使人们能够享有充分的自由交易的权利。

　　总之，阿马蒂亚·森将贫困与饥荒视为社会问题和伦理学问题，而不仅仅是经济问题和经济学问题，提出通过拓展人的自由权利来实现经济发展。阿马蒂亚·森强调，建立稳定的社会权利范式，有效保障人的各项权利，是解决贫困与饥荒问题的之根本。

　　阿马蒂亚·森是具有深厚伦理精神的经济学家，他从福利经济学的基本原理出发，综合使用经济学与伦理学的分析方法，对贫困与饥荒问题进行了深入而独特的分析，出版了《伦理学和经济学》《贫困与饥荒：论权利与剥夺》《以自由看待发展》《经济发展与自由》《集体选择和社会福利》《论经济上的不平等》《自由、合理性与社会选择》等一系列学术著作，被称作“经济学界的良心”。其实，福利经济学所要解决的问题，就是如何根据人们的生活状况来评估经济政策是否得当。正是由于阿马蒂亚·森对福利经济学的突出贡献，使他获得了1998年诺贝尔经济学奖。

　　（作者为中国人民银行[微博]研究员）