年底券商扎堆领罚单，多涉经纪、投行业务！中金公司、中信证券在列|中信证券_新浪财经

临近年末，中国资本市场的监管力度未见松懈，多家头部券商因业务违规被监管机构点名处罚。其中，中金公司因在思尔芯科创板IPO项目中未勤勉尽责，被中国证监会警告并罚没1100万元。中信证券和招商证券也因经纪业务和场外衍生品业务管理不足，被深圳证监局出具警示函。

中金公司保荐服务违规被重罚

中金公司在为思尔芯科创板IPO提供保荐服务过程中，未能审慎核查硬件设备生产情况、软件销售情况等多项关键信息，导致出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载。证监会认为，中金公司的上述行为违反了《证券法》相关规定，对其责令改正，给予警告，并处以600万元罚款，同时对两名保荐代表人给予警告，并分别处以150万元罚款。中金公司表示诚恳接受处罚，并承诺将强化全面整改，坚持投资者为本，强化执业质量管控。

中信证券、招商证券、华鑫证券被出具警示函

深圳证监局对中信证券、招商证券、华鑫证券采取出具警示函措施，主要问题集中在经纪业务和场外衍生品业务管理不足。中信证券在业务制度修订、客户信息采集、可疑交易核查等方面存在问题，场外衍生品业务管理也存在不足。招商证券同样在经纪业务及场外衍生品业务管理方面存在问题，包括业务制度未及时修订、营销人员在互联网平台不当招揽客户等。华鑫证券则主要涉及经纪业务方面的问题，如制度未及时修订、人员管理不到位等。

民生证券连续被交易所点名

民生证券在本月被沪深交易所连续“点名”，均因IPO项目违规而起。先是因福特科技科创板IPO项目被上交所监管警示，后又因恒业微晶创业板IPO项目被深交所书面警示。监管对撤单项目也严厉追责，对民生证券在福特科IPO项目中存在未完整、充分核查发行人涉及资金占用事项等问题予以监管警示。

监管层持续加大追责力度

证监会表示将持续加大证券违法犯罪行为的全方位立体化追责力度，坚持监管“长牙带刺”、有棱有角，突出惩、防、治并举。近期，美尚生态案、金通灵案投资者诉赔有新进展，南京中院、深圳中院分别就金通灵、美尚生态证券虚假陈述责任纠纷案件适用普通代表人诉讼程序审理，投资者服务中心发布公告，表示将依法分别接受50名以上投资者特别授权，申请参加诉讼并转换为特别代表人诉讼程序。

此次多家券商被罚，反映了监管层对资本市场“看门人”角色的严格要求，强调了中介机构在资本市场中的法律责任和义务。监管层的高压态势预示着未来对券商等金融机构的监管将更加严格，以保障资本市场的健康发展和投资者的合法权益。