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形象受损
除了在欧洲和日本惹了麻烦，在美国，花旗刚刚因违规行为在美国遭到巨额罚款。5月份花旗集团同意向调查世通公司的机构支付26.5亿美元，花旗集团此前被指控在帮助销售该公司100亿美元债务的时候隐瞒了隐含的金融风险。6月份，花旗集团因违背美国法律和向监管当局说谎被罚7000万美元。
这之后，花旗承诺要洁身自好，树立值得同行效仿的行为规范。分析师认为，花旗集团在日本的形象已经受到损害，并且还可能损害到在日本的其他业务。
美国的银行每年涉及的洗钱金额高达5000亿美元，这还仅包括刑事犯罪，而不包括腐败官员或者商人为避税通过离岸金融机构进行的违法转移。全球范围内涉及的金额为1.5万亿美元。德意志银行分析师认为，这个事件表明，公司不仅在美国需要加强内部控制，也需要在全球进行严格的内部管理。虽然德意志银行将花旗集团股票仍然评为“买入”等级，但在给客户的信中，指出其在日本的前景受到损害。
花旗集团是全球市值最大的银行，今年以来股价已经跌去3.3%，而同期标准普尔金融股指上涨3.7%。美林证券已宣布，调降花旗的股票评级。
美林分析师莫斯科斯基在一份研究报告中特意提到了花旗首席执行官查尔斯.普林斯的名字，他指出，“我们确信普林斯和他的管理团队低估了此事的紧迫程度，近期出现的一系列问题表明：这个庞大的金融帝国面临着诸多挑战。”在美林看来，花旗向整个企业和管理系统灌输必要的道德判决标准可能需要超过预期的时间和努力。莫斯科斯基表示，日本私人银行业务被禁可能导致花旗的盈利出现微幅下滑，预计跌幅为0.5%甚至更低。
《国际金融报》 (2004年09月24日 第六版)
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