美国版“基金黑幕”初揭 80家基金被监管局调查

　　约80家基金公司受到美监管当局调查，股东受损据估算达数十亿美元

　　国际金融报记者 纪乐航 综合报道

　　美国证券监管机构对共同基金业的大规模调查继续引向深入。当地时间11月4日，纽约州首席检察官斯皮策将目标瞄准了德意志银行美国分部，调查其是否协助投资者从事非法基 金交易。同一日，美国证券监管委员会对培基证券7位前雇员涉嫌在基金交易中诈骗一案进行起诉。

　　斯皮策从今年9月开始对共同基金公司展开调查。如今已有约80家基金公司受到联邦和州监管当局调查。这是自1940年美国通过《投资公司法》以来，共同基金业面临的最大调查风波。快速扩展的共同基金交易丑闻正在动摇着整个行业根基，据估算已导致股东蒙受数十亿美元的损失，舆论呼吁国会、联邦和州政府监管机构联合推动对这个行业进行50多年来的首次系统整顿。

　　根据路透社的消息，纽约州已经发出传票，要求德意志银行提供基金交易的文件。德意志银行在一份声明中表示，它正尽力配合监管机构的要求。据称，德意志银行资产管理和经纪部门被怀疑协助投资者进行非法的场外交易，以及从短线的基金交易中获利。德意志银行是世界上最大的金融服务机构之一，它通过收购和合作进入美国的个人投资服务市场。

　　消息人士透露，接下来的几周斯皮策将对另外几家公司以及个人进行起诉，可能包括斯特朗资产管理公司及其CEO理查·斯特朗，退休基金安全信托公司及其前CEO西戈，以及纽约和华盛顿的经纪公司和交易员。

　　4日，美国证券交易委员会和马萨诸塞州证券监管者同时起诉培基证券的5位经纪人和2位经理人，称他们诈骗金额高达数百万美元。马萨诸塞州监管当局称，培基证券的这种诈骗行为相当普遍，以至过去几年中有两三万的顾客来信投诉。马州证监会负责人加尔文表示，培基证券公开地鼓励利用不同时区进行短线基金交易，而共同基金行业是不允许这样做的。律师马德称，这起事件比较严重，不只是个别经纪人的不法行为，而是培基证券公司公然鼓励非法交易。

　　据《华盛顿邮报》报道，斯皮策11月3日在国会山上痛陈共同基金业的漏洞，要求对其管理结构进行从上到下的深入调查。斯皮策表示，美国共同基金行业问题严重，病入膏肓，必须动大手术，从根本上改变基金公司的经营规则，弥补法规漏洞，整顿市场秩序，保护投资者利益。斯皮策提出了多点改革要求，其中包括，共同基金的主席须由运作基金的管理人士之外的独立人士担任；基金公司董事会需要重新审查薪酬方式；严打违法公司，不能仅仅罚款，必要时要将其开除出市场。

　　美国证交会10月28日在波士顿联邦地区法院对普特奈姆投资基金公司的两名前经理人提起了民事诉讼，指控他们从事证券欺诈活动。美国著名的共同基金公司斯特朗资本管理公司的创始人兼董事长理查德·斯特朗11月2日辞去了公司董事会主席的职位。据悉，斯特朗是在董事会成员的要求下作出辞职决定的。此前，纽约首席检察官斯皮策在10月29日曾公开表示，鉴于斯特朗先生从事了不正当的交易活动，他们将对斯特朗资本管理公司采取法律行动。