招商安本增利债券型投资基金份额发售公告(3)

　　三、机构投资者开户与认购程序

　　1、本公司直销中心

　　(1)开户及认购的时间：2006年6月6日至2006年7月6日上午9：00至下午16：00(当日16：00之后的委托将于下一工作日办理，周六、周日、节假日不受理申请)。

　　(2)一般机构投资者开户及认购程序：

　　a. 电汇或支票主动付款方式将足额认购资金汇入本公司直销中心的直销专户。

　　b. 到直销中心提供下列资料办理基金的开户和认购手续：

　　① 加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件；事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；

　　② 办理基金业务法人授权委托书；

　　③ 业务经办人有效身份证件原件及复印件；

　　④ 印鉴卡一式两份；

　　⑤ 传真委托服务协议一式两份

　　⑥ 指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印件(或指定银行出具的开户证明)；

　　⑦ 填妥的相关基金开户申请表和基金认购申请表(加盖预留印鉴章)。

　　其中⑥所指的指定银行账户是指在本直销中心认购基金的机构投资者需指定一家商业银行开立的银行账户作为投资者赎回、分红及无效认(申)购的资金退款等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户。

　　c. 开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。

　　(3)合格的境外机构投资者开户及认购程序：

　　a. 电汇或支票主动付款方式将足额认购资金汇入本公司直销中心的直销专户。

　　b. 到直销中心提供下列资料办理基金的开户和认购手续：

　　a) 合格境外机构投资者证券投资业务许可证复印件；

　　b) 合格境外机构投资者外汇登记证复印件；

　　c) 外方经办人法人授权委托书；

　　d) 外方经办人有效身份证件原件及复印件；

　　e) 印鉴卡(若无印鉴则以签名为准)一式两份；

　　f) 传真委托服务协议一式两份；

　　g) 指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印件(或指定银行出具的开户证明)；

　　h) 合格境外机构投资者与托管银行签订的托管协议；

　　i) 托管银行方经办人授权委托书(由QFII出具)；

　　j) 托管银行经办人身份证复印件；

　　k) 填妥的相关基金开户申请表和基金认购申请表(加盖预留印鉴章)；

　　其中g)所指的指定银行账户是指在本直销中心认购基金的机构投资者需指定一家商业银行开立的银行账户作为投资者赎回、分红及无效认(申)购的资金退款等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户。

　　c、开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。

　　(4)本公司直销中心的直销专户：

　　深圳直销账户 ---- 账户一：

　　户名：招商基金管理有限公司-直销专户

　　开户行：招商银行总行营业部

　　账号：3189188810001

　　深圳直销账户 ---- 账户二：

　　户名：招商基金管理有限公司

　　开户行：工商银行深圳分行喜年支行

　　账号：4000032419200009325

　　深圳直销账户 ---- 账户三：

　　户名：招商基金管理有限公司

　　开户行：中国银行深圳市分行福田支行

　　账号：820106500218027001

　　北京直销账户：

　　户名：招商基金管理有限公司-直销专户

　　账号：0189209810001

　　开户行：招商银行北京分行营业部

　　上海直销账户：

　　户名：招商基金管理有限公司-直销专户

　　账号：6089179510001

　　开户行：招商银行上海分行营业部

　　(5) 注意事项：

　　a. 认购申请当日16：30之前，若投资者的认购资金未到本公司指定基金直销资金专户，则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期(即有效申请日)以资金到账日为准。

　　b. 客户汇款时应在汇款人栏中填写其在招商基金直销系统开户时登记的名称，在汇款用途栏中须注明“认购招商安本增利基金”；其余涉及汇款认购的，都请注明“认购招商安本增利基金”字样。不得使用非本机构银行账户汇款。

　　c. 基金募集期结束，以下将被认定为无效认购：

　　① 投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的；

　　② 投资者划来资金，但逾期未办理认购手续的；

　　③ 投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的；

　　④ 在募集期截止日16：30之前资金未到指定基金销售专户的；

　　⑤ 本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。

　　d. 在基金注册登记人确认为无效认购后3个工作日内将无效认购资金划往投资者指定银行账户。

　　e. 若有其他方面的要求，以本公司的说明为准。

　　2、中国光大银行

　　(1)开户及认购的时间：2006年6月6日至2006年7月6日(周六、周日和节假日不受理)9：30至17：00。

　　(2)机构投资者办理开户须提交的材料：

　　a. 加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件，事业法人、社会团体或其他组织提供给民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；

　　b. 填妥的开放式基金账户开户申请表；

　　c. 法定代表人证明书或法人授权委托书；

　　d. 经办人有效身份证明原件(身份证、军人证、护照等)。

　　(3)机构投资者办理认购须提交的材料：

　　a. 银行客户自助卡；

　　b. 填妥的开放式基金认购申请表。

　　(4)注意事项：

　　a. 开户资料的填写必须真实、准确，否则由此引起的错误和损失，由投资者自行承担。

　　b. 投资者认购基金，必须事先在中国光大银行的对应资金账户中存入足额的认购款项，认购时必须全额缴纳认购款项。

　　c. 开立开放式基金账户和提出认购申请可同时办理。

　　d. 若有其他方面的要求，以中国光大银行的说明为准。

　　3、招商银行

　　A、网点办理：

　　(1)开户及认购的时间：2006年6月6日至2006年7月6日,上午9：00至下午16：00(当日16：00之后的委托将于下一工作日办理)。周六、周日暂停受理。

　　(2)机构投资者开户及认购程序：

　　a. 事先办妥招商银行机构活期存款账户并存入足额认购资金。

　　b. 由被授权人到开户会计柜台提交以下材料，办理开户手续：

　　① 被授权人携带授权机构银行存款账户的印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件。开户单位为分支机构的，还应提交法人授权其开户的书面证明；

　　② 法定代表人身份证件复印件；

　　③ 基金业务授权书；

　　④ 被授权人有效身份证明及复印件、印鉴；

　　⑤ 填妥的开户申请表并加盖公章。

　　c. 开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。

　　B、注意事项：

　　(1)若有其他方面的要求，以招商银行的说明为准。

　　(2)机构活期存款账户须是人民币存款账户。

　　4、招商证券

　　A、网点办理：

　　(1)开户及认购的时间：2006年6月6日至2006年7月6日，上午9：00至下午15：00(周六、周日、节假日不受理)。

　　(2)机构投资者开户及认购程序：

　　a. 事先在招商证券的营业部开立招商证券牛卡，并存入足额认购资金。如果尚未开立招商证券牛卡，客户需要提交以下材料同时办理资金账户和基金账户开户手续：

　　① 资金账户开户申请表(加盖机构公章和法定代表人章)；

　　② 工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照(副本)，或民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书，上述文件应同时提供复印件(加盖机构公章)；

　　③ 授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章)；

　　④ 法人代表证明书及法人代表身份证复印件；

　　⑤ 经办人身份证件及其复印件；

　　⑥ 深圳A股股东代码卡或

封闭式基金账户代码卡(办理账户注册时需要)。

　　b. 到网点提交以下材料，办理基金账户开户手续：

　　① 开户申请表(加盖机构公章和法定代表人章)；

　　② 机构经办人身份证件及复印件；

　　③ 授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章)；

　　④ 招商证券牛卡。

　　c. 开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。

　　d. 机构投资者在招商证券认购须提交以下资料：

　　① 认购申请表(加盖机构公章和法定代表人章)；

　　② 机构经办人身份证件及复印件；

　　③ 授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章)；

　　④ 招商证券牛卡。

　　B、注意事项：

　　若有其他方面的要求，以招商证券的说明为准。

　　5、其它证券公司和代销机构

　　(1)开户及认购的时间：2006年6月6日至2006年7月6日，上午9：30至下午15：00，周六、周日、节假日不受理。

　　(2)开立资金账户：投资者需事先开立资金账户，并存入足额认购资金。如果尚未开立资金账户，投资者需携带相关材料到营业部办理资金账户开户。

　　① 资金账户开户申请表(加盖机构公章和法定代表人签章)；

　　② 工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照(副本)或民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书原件及上述文件加盖公章的复印件；

　　③ 法定代表人授权委托书(加盖机构公章和法定代表人签章)；

　　④ 经办人有效身份证件原件及复印件。

　　(3)办理开户(账户注册)须提交的材料：

　　① 填妥的开立开放式基金账户申请表(加盖机构公章和法定代表人签章)；

　　② 工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照(副本)或民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书原件及上述文件加盖公章的复印件；

　　③ 法定代表人证明书(加盖机构公章)；

　　④ 法定代表人有效身份证件原件及复印件；

　　⑤ 法定代表人授权委托书(加盖机构公章和法定代表人签章)；

　　⑥ 经办人有效身份证件原件及复印件；

　　⑦ 资金账户卡。

　　(4)开户同时可办理认购手续，需提交以下材料：

　　① 填妥的开放式基金认购申请表(加盖机构公章和法定代表人签章)；

　　② 工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照(副本)或民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书原件及上述文件加盖公章的复印件；

　　③ 经办人有效身份证件原件及复印件；

　　④ 法定代表人授权委托书(加盖机构公章和法定代表人签章)；

　　⑤ 资金账户卡。

　　(5)注意事项：

　　a. 投资者在代销券商代销网点开立资金账户和开放式基金账户的具体手续可能有所区别，请投资者仔细阅读代销网点的业务公告或咨询代销网点的相关工作人员；

　　b. 投资者在代销券商代销网点认购本基金的方式包括电话、互联网、磁卡自助、热自助等，具体可以采用的方式以代销网点的规定为准；

　　c. 投资者在代销券商代销网点查询认购确认情况的方式可能有所区别，以代销网点的规定为准；

　　d. 其他有关在代销券商代销网点认购本基金的程序，若有其它方面的要求，以代销券商代销网点的说明为准。

　　(注：券商代销网点代理发售具体事宜以券商代销网点规定为准)

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