光大保德信红利股票型投资基金份额发售公告4

　　四、机构投资人的开户与认购程序

　　机构投资人认购基金可以在光大保德信基金管理有限公司直销机构、兴业银行及其它基金份额发售机构指定基金销售网点认购，认购金额起点为1000元。

　　(一)投资理财中心

　　1. 注意事项

　　(1)投资人可以使用信汇、电汇或支票等主动付款方式进行认购缴款。

　　(2)在投资理财中心开立基金及交易账户的基金投资人应指定一个银行账户作为其资金交收账户，以便进行赎回、分红及无效认(申)购的资金退款等资金结算。资金交收账户的账户名称必须与基金投资人的名称一致。

　　(3)营业时间：2006年2月9日至2006年3月10日9：00～17：00(周六、周日和节假日照常受理)

　　(4)请有意在投资理财中心认购基金的机构投资人尽早向投资理财中心索取开户和认购申请表及相关资料，投资人也可从本公司的网站(www.epf.com.cn)上下载有关表格，但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。

　　(5)投资理财中心与代销网点的申请表不同，投资人请勿混用。

　　(6)已持有光大保德信基金管理有限公司基金账户的投资人无需再次开户。

　　2. 开户及认购程序

　　(1)开户

　　A. 投资人可从2006年2月9日起到投资理财中心办理开户手续。开户资料的填写必须真实、准确，否则由此引起的客户资料寄送等错误的责任，由投资人自己承担。

　　B. 选择在投资理财中心认购的投资人应同时申请开立基金账户和交易账户。交易账户卡由投资理财中心当时交给投资人，以便其进行认购。

　　C. 机构投资人需同时提交下列材料：

　　-填写《账户类日常交易申请表》，《基金业务授权委托书》加盖单位公章及法定代表人章，由代理人签名；

　　-工商行政管理机关颁发的法人营业执照副本原件及复印件(加盖单位公章)或民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书副本原件及复印件(加盖单位公章)；

　　-代理人的身份证件原件及复印件。

　　-公章、法定代表人章(如预留其他印鉴章请一并携带)

　　D. 开户申请得到受理的投资人，可在自申请日(T日)起第二个工作日到投资理财中心或致电本公司客户服务热线查询基金账户开户确认与否，如果开户确认成功则可以得到基金账号。

　　(2)缴款

　　投资人申请认购本基金，应首先将足额认购资金以银行认可的付款方式，划入本公司投资理财中心在银行开立的直销资金专户。

　　光大保德信基金管理有限公司直销资金账户：

　　户名：光大保德信基金管理有限公司

　　开户银行：兴业银行上海分行营业部

　　银行账号：156209-00100124545

　　A. 投资人在办理汇款时必须注意以下事项：

　　-投资人应在“汇款人”栏中填写其在光大保德信投资理财中心开立基金账户时登记的姓名。

　　-投资人应在“汇款备注栏”或“用途栏”中准确填写其在光大保德信投资理财中心的交易账号，因未填写或填写错误导致的认购失败或资金划转错误由投资人承担。

　　机构投资人若未按上述办法划付认购款项，造成认购无效的，本公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。

　　B. 如果机构投资人当日没有把足额资金划到账，则以资金到账之日作为受理申请日，投资人须对其申请表中的申请日期进行修改(即有效申请日)。

　　C. 至募集期结束，以下情况将被视为无效认购，款项将退往机构投资人的指定资金结算账户：

　　-机构投资人划来资金，但未办理开户手续或开户不成功；

　　-机构投资人划来资金，但未办理认购申请或认购申请未被确认；

　　-机构投资人划来的认购资金少于其申请的认购金额；

　　-其它导致认购无效的情况。

　　(3)认购

　　汇款已经到账并完成开户的投资人，可以办理认购申请并应当提交以下材料：

　　-已填好并签章的《交易类日常业务申请表》；

　　-光大保德信基金管理有限公司交易账户卡；

　　-投资人或代理人身份证明原件；

　　-加盖银行受理章的汇款或存款凭证；

　　没有汇款的投资人只能在其资金划到投资理财中心资金专户后，才能进行认购。

　　(4)认购受理查询

　　认购申请得到受理的投资人，可在自申请日(T日)起第二个工作日到投资理财中心或致电本公司客户服务热线或登陆本公司网站查询认购受理情况。

　　(二)兴业银行股份有限公司

　　1. 业务办理时间

　　2006年2月9日至2006年3月10日9：00～17：00(周六、周日和节假日不受理)。

　　2. 机构投资人业务流程

　　(1)开立机构活期存款账户

　　机构投资人在兴业银行办理开放式基金业务，请事先在兴业银行开立机构活期存款账户。

　　(2)开立基金账户

　　机构投资人开立基金账户须填写《基金业务申请单》(一式两联)，经办人员应当在申请单上签名，并加盖单位公章，预留印鉴卡。同时提交：

　　a.工商行政管理机关颁发的法人营业执照原件及复印件(加盖单位公章)或民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书原件及复印件(加盖单位公章)、法人代码证卡原件及复印件；

　　b.法定代表人证明书及有效身份证件(原件及复印件)；

　　c.法定代表人的授权委托书和经办人的有效身份证件(原件及复印件)；

　　d.预留印鉴卡。

　　开户申请经系统成功受理后，该行将打印《基金业务受理单》，交经办人签字，并将第二联交投资人。

　　3.业务委托

　　机构投资人到营业网点办理本基金认购、申购、赎回等业务委托，填写《基金业务委托单》。委托成功后，网点柜员将打印《基金业务受理单》，交经办人签字确认。

　　4.成交确认

　　机构投资人在申请委托两天后，凭《基金业务受理单》第二联到网点查询交易确认情况。

　　5.查询

　　可以凭《基金业务受理单》到网点查询基金基本信息、基金账户信息、交易委托信息。热线服务电话：95561。

　　(三)光大证券股份有限公司

　　1. 开户和认购的时间

　　2006年2月9日至2006年3月10日9：30-11：30，下午13：00-15：00，(周六、周日和节假日不受理)。

　　2. 开户和认购的程序

　　(1)在光大证券股份有限公司营业网点开立资金账户，并存入足额认购资金。如果没有，携带如下材料到营业部办理资金账户开户，同时办理基金账户开户。

　　1)营业执照副本原件和加盖公章的复印件或民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件和加盖公章的复印件；

　　2)法定代表人身份证明书(加盖机构公章)；

　　3)法定代表人身份证件及其复印件，法定代表人签发的的授权委托书(加盖公章)；

　　4)经办人证件原件和复印件；

　　5)填写《代理开放式基金账户业务申请表》。

　　(2)如果已在光大证券营业网点开有资金账户，请机构经办人携带以下材料到网点办理基金开户手续：

　　1)有效法人营业执照(副本)或其他主管部门颁发的注册登记证书，上述文件需同时提供复印件(加盖机构公章)；

　　2)法定代表人身份证明文件(加盖机构公章)；

　　3)开户授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章)；

　　4)机构经办人身份证件及复印件；

　　5)光大证券资金账户卡；

　　6)填写《代理开放式基金账户业务申请表》。

　　(3)开户同时可办理认购手续，需填妥并提交《代理开放式基金交易业务申请表》。

　　3. 注意事项：

　　(1)若有其他方面的要求，以光大证券股份有限公司的说明为准。

　　(2)客户可以到柜台凭有效证件打印确认单据，也可以在T＋2日通过电话等方式查询基金公司的确认信息。

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