光大保德信红利股票型投资基金份额发售公告2

　　二、募集方式及相关规定

　　(一)本次基金募集在募集期内面向中华人民共和国境内的个人投资人、机构投资人(法律、法规和有关规定禁止购买者除外)、合格境外机构投资人，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其它投资人公开发售。

　　(二)本公司投资理财中心接受单笔认购金额在人民币1000元以上(含1000元)的投资人的认购申请。

　　(三)各代销网点接受投资人(不分机构和个人)单笔认购金额在人民币1000元以上(含1000元)的认购申请。

　　(四)本基金还可以通过网上交易的方式进行认购，相关公告见2006年1月16日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及公司网站的《光大保德信基金管理有限公司关于推出开放式基金网上交易业务的公告》。

　　投资人在募集期内可以重复认购，认购期内对单个基金份额持有人持有基金份额的比例或数量不设限制，法律另有规定的除外。认购申请一经基金份额发售机构受理，则不可撤销。其中个人投资人重复认购基金时，可以在其开户的原网点认购，也可以在该网点所在省(自治区、直辖市)内任一基金份额发售机构的销售网点办理重复认购；机构投资人需在其首次办理开户和认购的销售网点办理重复认购。

　　基金管理人可根据市场情况，调整认购金额和持有限额的限制，基金管理人必须在调整前两日在至少一种指定报刊和网站上刊登公告并报中国证监会备案。

　　三、个人投资人的开户与认购程序

　　(一)投资理财中心

　　1. 注意事项

　　(1)个人投资人认购金额在人民币1000元(含1000元)以上，可选择到本公司投资理财中心认购。

　　(2)投资人可以使用存折转账、信汇、电汇或支票等主动付款方式进行认购缴款。

　　(3)在投资理财中心开立基金及交易账户的基金投资人应指定一个银行账户作为其资金交收账户，以便进行赎回、分红及无效认(申)购的资金退款等资金结算。资金交收账户的账户名称必须与基金投资人的名称一致。

　　(4)营业时间：2006年2月9日至2006年3月10日9：00～17：00(周六、周日和节假日照常受理)

　　(5)请有意在投资理财中心认购基金的个人投资人尽早向投资理财中心索取开户和认购申请表及相关资料，投资人也可从本公司的网站(www.epf.com.cn)上下载有关表格，但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。

　　(6)投资理财中心与代销网点的申请表不同，投资人请勿混用。

　　(7)已持有光大保德信基金管理有限公司基金账户的投资人无需再次开户。

　　2. 开户及认购程序

　　(1)开户

　　A. 投资人可从2006年2月9日起到投资理财中心办理开户手续。开户资料的填写必须真实、准确，否则由此引起的客户资料寄送等错误的责任，由投资人自己承担。

　　B. 选择在投资理财中心认购的投资人应同时申请开立基金账户和交易账户。交易账户卡由投资理财中心当时交给投资人，以便其进行认购。

　　C. 填写《账户类日常交易申请表》，同时提交下列材料：

　　-有效身份证件(指中华人民共和国居民身份证、军官证、警官证、士兵证)原件及复印件；

　　-若有印鉴章请预留；

　　-如有代理人，则：

　　a. 提供代理人身份证件原件及复印件；

　　b. 投资人本人必须携带身份证件和代理人一起亲自到投资理财中心，填制“交易授权委托书”，办理代理手续；或投资人本人和代理人到公证处办理公证书，然后代理人持其身份证件和公证书原件及复印件办理代理手续。

　　D. 开户申请得到受理的投资人，可在自申请日(T日)起第二个工作日到投资理财中心查询基金账户开户确认结果，如确认成功可查询基金账号。

　　(2)缴款

　　投资人申请认购本基金，应首先将足额认购资金以银行认可的付款方式，划入本公司投资理财中心在银行开立的直销资金专户。

　　户名：光大保德信基金管理有限公司

　　开户银行：兴业银行上海分行营业部

　　银行账号：156209-00100124545

　　A. 投资人在办理汇款时必须注意以下事项：

　　-投资人应在“汇款人”栏中填写其在光大保德信投资理财中心开立基金账户时登记的姓名。

　　-投资人应在“汇款备注栏”或“用途栏”中准确填写其在光大保德信投资理财中心的交易账号，因未填写或填写错误导致的认购失败或资金划转错误由投资人承担。

　　投资人若未按上述办法划付认购款项，造成认购无效的，本公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。

　　B. 如果个人投资人当日没有把足额资金划到账，则以资金到账之日作为受理申请日，投资人须对其申请表中的申请日期进行修改(即有效申请日)。

　　C. 至募集期结束，以下情况将被视为无效认购，款项将退往投资人指定的资金结算账户：

　　-投资人划来资金，但未办理开户手续或开户不成功；

　　-投资人划来资金，但未办理认购申请或认购申请未被确认；

　　-投资人划来的认购资金少于其申请的认购金额；

　　-其它导致认购无效的情况。

　　(3)认购

　　汇款已经到账并完成开户的投资人，可以办理认购申请并应当提交以下材料：

　　-已填好并签章的《交易类日常业务申请表》；

　　-光大保德信基金管理有限公司交易账户卡；

　　-投资人或代理人身份证明原件；

　　-加盖银行受理章的汇款或存款凭证；

　　-没有汇款的投资人只能在其资金划到投资理财中心资金专户后，才能进行认购。

　　(4)认购确认结果查询

　　认购申请得到受理的投资人，可在自申请日(T日)起第二个工作日到投资理财中心或致电本公司客户服务热线或登陆本公司网站查询认购确认与否，待基金成立后投资人可查询到基金认购份额。

　　(二)兴业银行股份有限公司

　　1.业务办理时间

　　2006年2月9日至2006年3月10日9：00～17：00(周六、周日和节假日正常营业)。

　　2.个人投资人业务流程

　　(1)开立兴业卡或活期存折。

　　在兴业银行办理开放式基金业务，请事先办妥兴业卡或活期存折，并存入足额资金。

　　(2)开立基金账户

　　填写兴业银行《基金业务申请单》(一式两联)，并在申请单上签名。同时提交有效身份证件(身份证、护照、军官证、士兵证等)原件及复印件、兴业卡或活期存折。开户申请经系统成功受理后，兴业银行将打印《基金业务受理单》，交经办人签字，并将第二联交投资人。

　　(3)各交易渠道(网点柜面、网上银行、电话银行等)业务委托

　　a. 网点柜面：

　　投资人持兴业卡(或活期存折)到营业网点办理开放式基金认购、申购、赎回等业务委托，填写《基金业务委托单》。委托成功后，网点柜员将打印《基金业务受理单》，投资人需签名确认。

　　b. 网上银行：

　　个人投资人开立基金账户经基金管理公司确认后，携带本人身份证及开立基金账户的兴业卡或活期存折，到兴业银行营业网点，填写《兴业银行网上个人银行服务申请表》并签署《兴业银行网上个人银行服务协议》，为开立基金账户的兴业卡或活期存折开通网上银行基金交易服务。

　　交易成功后，即可通过互联网登录兴业银行个人网上银行进行开放式基金认购、申购和赎回业务。

　　投资人登录兴业银行个人网上银行，对开放式基金进行认购、申购、赎回、撤单等业务委托。委托成功后，可以到兴业银行营业网点请柜员打印《基金业务受理单》并签名确认。

　　c. 电话银行：

　　兴业银行已经开通95561客户服务热线基金业务功能，个人投资人携带本人身份证及开立基金账户的兴业卡或活期存折，到兴业银行营业网点，填写《兴业银行全国统一客户服务热线(95561)个人服务申请表》，并签订《兴业银行全国统一客户服务热线(95561)协议书》，开通客服热线的基金买卖功能。交易成功后，即可拨打兴业银行95561客户服务热线进行本基金买卖。

　　投资人拨打95561客户服务热线，对本基金进行认购、申购、赎回、撤单等业务委托。委托成功后，可以到兴业银行网点请柜员打印《基金业务受理单》并签名确认。

　　d. 成交确认

　　在申请委托两天后，投资人可以凭《基金业务受理单》第二联到网点查询交易确认情况；网上银行客户可以登录网上银行查询交易的确认情况，也可以凭《基金业务受理单》第二联到网点查询交易确认情况；电话银行客户可以拨打95561客户服务热线查询交易的确认情况，也可以凭《基金业务受理单》第二联到网点查询交易确认情况。

　　e. 查询

　　可以凭兴业卡(或活期存折)到网点查询基金基本信息、基金账户信息、交易委托信息。网上银行客户可以在网上个人银行上查询基金基本信息、基金账户信息、交易委托信息。电话银行客户可以拨打95561客户服务热线上查询基金基本信息、基金账户信息、交易委托信息等。

　　(三)光大证券股份有限公司

　　1.开户和认购的时间

　　2006年2月9日至2006年3月10日的上午9：30-11：30，下午13：00-15：00，(周六、周日和节假日不受理)。

　　2. 开户和认购的程序：

　　(1)事先在光大证券股份有限公司营业部开立资金账户，并存入足额认购资金，开户同时可办理认购手续。

　　(2)办理开户手续，需提供以下材料：

　　1)本人有效身份证件原件及复印件；

　　2)在营业网点填写《代理开放式基金账户业务申请表》，开立基金账户；

　　3)填写《代理开放式基金交易业务申请表》，办理基金认购手续。

　　3、注意事项：

　　(1)若有其他方面的要求，以光大证券股份有限公司的说明为准。

　　(2)个人投资者需本人亲自到网点办理开户和认购手续。

　　(四)国泰君安证券股份有限公司

　　1、业务办理时间：2006年2月9日至3月10日9：30～11：30及13：00～15：00；11：30～13：00只接受电话委托、自助／热自助委托、网上交易委托(周六、周日和节假日不受理)。

　　2、办理开户和认购手续

　　(1)资金账户的开立

　　个人投资者申请在国泰君安开立资金账户应提供以下材料：

　　1)填妥的《资金账户开户申请表》；

　　2)本人有效身份证明原件(身份证、军官证、士兵证、武警证)及复印件；

　　(2)基金账户的开立

　　个人投资者在国泰君安开立基金账户须提供以下资料：

　　1)开户申请表；

　　2)身份证件及复印件；

　　3)国泰君安资金账户卡。

　　(3)提出认购申请

　　个人投资者在国泰君安认购须提交以下资料：

　　1)填妥的《认购申请表》；

　　2)本人有效身份证件；

　　3)国泰君安资金账户卡。

　　投资者还可通过国泰君安的电话委托、自助／热自助委托、网上交易委托等方式提交认购申请。

　　(五)中信建投证券有限责任公司

　　柜台受理开户和认购的时间：2006年2月9日至2006年3月10日9：30～15：00(周六、周日和节假日不受理)。

　　电话委托、网上委托时间：2006年2月9日至2006年3月10日9：30～15：00(周六、周日和节假日不受理)。

　　1. 开户的程序及所需要的材料

　　(1)如客户尚未在我营业部开立资金账户，客户需要携带个人有效证件原件、营业部指定银行的存折(储蓄卡)到营业部同时办理资金账户开户手续和基金账户开户手续。

　　(2)如客户已经在我营业部开立了资金账户，需要客户本人携带资金账户卡、个人有效证件到营业部填写《开放式基金基金账户开户申请书》，办理基金账户开户手续。

　　2. 客户在申请办理基金账户开户的同时就可以办理基金认购手续。

　　3. 客户自助认购基金流程

　　(1)客户办妥基金账户开户手续后，可以通过互联网、电话、磁卡自助、热自助等委托方式进行基金认购。集中委托电话400-8888-108(免长途费)；网址：www.csc108.com；

　　(2)流程：客户进入自助系统，录入资金账号-录入密码-选择“开放式基金”-选择“基金认购”-录入基金代码-录入认购金额-进行确认。

　　4. 客户柜台认购基金流程：本人有效身份证件，携带资金账户卡，填写《开放式基金基金认购申请书》。

　　5. 注意事项：客户可以到柜台凭有效证件打印确认单据，也可以在T＋2日通过电话等方式查询基金公司的确认信息。

　　(六)东方证券有限责任公司

　　1、开户及认购的时间：

　　2006年2月9日至2006年3月10日9：30～15：00(周六、周日和节假日不受理)。

　　2、开户及认购程序：

　　(1)资金账户的开立(已在东方证券同一营业部开立了资金账户的客户不必再开立该账户)

　　个人投资者在东方证券开立资金账户应提供以下材料：

　　1)填妥的《东方证券股份有限公司客户合约》；

　　2)本人现时有效的身份证件原件及复印件。

　　(2)基金账户的开立

　　个人投资者在东方证券开立本基金账户须提供以下资料：

　　1)《开放式基金账户开户(登记)申请书》；

　　2)本人现时有效的身份证件原件及复印件；

　　3)东方证券资金账户卡。

　　(3)提出认购申请

　　个人投资者在东方证券认购本基金须提交以下资料：

　　1)填妥的《开放式基金认购／申购申请表》；

　　2)本人现时有效的身份证件原件；

　　3)东方证券资金账户卡；

　　4)本人基金账户卡。

　　3、注意事项

　　投资者在东方证券认购本基金时，首次最低认购金额为1，000元人民币，每次追加认购金额必须是人民币1，000元的整数倍。

　　投资者还可通过当面委托、自助划卡、分析自助、电话委托、网上委托等方式提交认购申请。

　　(七)招商证券股份有限公司

　　1. 业务办理时间：2006年2月9日至2006年3月10日9：30～15：00(周六、周日和节假日不受理)。

　　2. 注意事项

　　a) 个人投资人通过招商证券办理基金业务，必须事先开立招商证券牛卡。

　　b) 个人投资人认购本基金可以到招商证券各证券营业部认购，认购金额起点为1000元。

　　c) 若有其它方面的要求，以招商证券的说明为准。

　　3. 资金账户的开立

　　个人投资人申请在招商证券开立资金账户应提供以下材料：

　　a) 填妥的《资金账户开户申请表》；

　　b) 本人有效身份证明原件(身份证、军官证、士兵证、武警证)及复印件。

　　4. 基金账户的开立

　　个人投资人在招商证券开立基金账户须提供以下资料：

　　a) 开户申请表；

　　b) 身份证件及复印件；

　　c) 招商证券牛卡。

　　5. 提出认购申请

　　个人投资人在招商证券认购须提交以下资料：

　　a) 填妥的《认购申请表》；

　　b) 本人有效身份证件；

　　c) 招商证券牛卡。

　　投资人还可通过电话委托、网上交易委托等方式提交认购申请。

　　投资人可于T＋2日到招商证券各营业部处确认基金账户开户及认购是否被接受。

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