光大保德信货币市场基金份额发售公告(3)

　　二、募集方式及相关规定

　　(一)本次基金募集在募集期内面向中华人民共和国境内的个人投资者和机构投资者(法律、法规和有关规定禁止购买者除外)，合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其它投资者同时公开发售。

　　(二)本公司投资理财中心接受单笔认购金额在人民币1000元以上(含1000元)的投资者的认购申请。追加认购单笔最低限额为人民币1000元，追加认购金额1000元以上不设认购金额级差。

　　(三)各代销网点接受投资者(不分机构和个人)单笔认购金额在人民币1000元以上(含1000元)的认购申请。追加认购单笔最低限额为人民币1000元，追加认购金额1000元以上不设认购金额级差。

　　投资者在募集期内可以重复认购，认购期内对单个基金份额持有人持有基金份额的比例或数量不设限制，法律另有规定的除外。认购申请一经基金份额发售机构受理，则不可撤销。其中个人投资者重复认购基金时，可以在其开户的原网点认购，也可以在该网点所在省(自治区、直辖市)内任一销售机构的销售网点办理重复认购；机构投资者需在其首次办理开户和认购的销售网点办理重复认购。

　　基金管理人可根据市场情况，调整认购金额和持有限额的限制，基金管理人必须在调整之日前两日至少在一种中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告并按有关规定报中国证监会备案。

　　三、个人投资者的开户与认购程序

　　(一)投资理财中心

　　1.注意事项

　　(1)个人投资者认购金额在人民币1000元(含1000元)以上，可选择到本公司投资理财中心认购。

　　(2)投资者可以使用存折转账、信汇、电汇或支票等主动付款方式进行认购缴款。

　　(3)在投资理财中心开立基金及交易账户的基金投资者应指定一个银行账户作为其资金交收账户，以便进行赎回、分红及无效认(申)购的资金退款等资金结算。资金交收账户的账户名称必须与基金投资者的名称一致。

　　(4)营业时间：2005年5月16日至2005年6月3日9：00～17：00(周六、周日照常受理)

　　(5)请有意在投资理财中心认购基金的个人投资者尽早向投资理财中心索取开户和认购申请表及相关资料，投资者也可从本公司的网站(www.epf.com.cn)上下载有关表格，但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。

　　(6)投资理财中心与代销网点的申请表不同，投资者请勿混用。

　　(7)已持有光大保德信基金管理有限公司基金账户的投资者无需再次开户。

　　2.开户及认购程序

　　(1)开户

　　A.投资者可从2005年5月16日起到投资理财中心办理开户手续。开户资料的填写必须真实、准确，否则由此引起的客户资料寄送等错误的责任，由投资者自己承担。

　　B.选择在投资理财中心认购的投资者应同时申请开立基金账户和交易账户。交易账户卡由投资理财中心当时交给投资者，以便其进行认购。

　　C.填写《帐户类日常交易申请表》，同时提交下列材料：

　　●有效身份证件(指中华人民共和国居民身份证、军官证、警官证、士兵证)原件及复印件；

　　●若有印鉴章请预留；

　　●如有代理人，则：

　　a.提供代理人身份证件原件及复印件；

　　b.投资人本人必须携带身份证件和代理人一起亲自到投资理财中心，填制“交易授权委托书”，办理代理手续；或投资人本人和代理人到公证处办理公证书，然后代理人持其身份证件和公证书原件及复印件办理代理手续。

　　D.开户申请得到受理的投资者，可在自申请日(T日)起第二个工作日到投资理财中心查询基金账户开户确认结果，如确认成功可查询基金帐号。

　　(2)缴款

　　投资者申请认购本基金，应首先将足额认购资金以银行认可的付款方式，划入本公司投资理财中心在银行开立的直销资金专户。

　　户名：光大保德信基金管理有限公司

　　开户银行：招商银行上海分行营业部

　　银行账号：096819？60892928003

　　A.投资人在办理汇款时必须注意以下事项：

　　●投资者应在“汇款人”栏中填写其在光大保德信投资理财中心开立基金账户时登记的姓名。

　　●投资者应在“汇款备注栏”或“用途栏”中准确填写其在光大保德信投资理财中心的交易帐号，因未填写或填写错误导致的认购失败或资金划转错误由投资者承担。

　　投资者若未按上述办法划付认购款项，造成认购无效的，本公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。

　　B.如果个人投资者当日没有把足额资金划到账，则以资金到账之日作为受理申请日，投资者须对其申请表中的申请日期进行修改(即有效申请日)。

　　C.至募集期结束，以下情况将被视为无效认购，款项将退往投资者指定的资金结算账户：

　　●投资者划来资金，但未办理开户手续或开户不成功；

　　●投资者划来资金，但未办理认购申请或认购申请未被确认；

　　●投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额；

　　●其它导致认购无效的情况。

　　(3)认购

　　汇款已经到帐并完成开户的投资者，可以办理认购申请并应当提交以下材料：

　　●已填好并签章的《交易类日常业务申请表》；

　　●光大保德信基金管理有限公司交易账户卡；

　　●投资者或代理人身份证明原件；

　　●加盖银行受理章的汇款或存款凭证；

　　●没有汇款的投资者只能在其资金划到投资理财中心资金专户后，才能进行认购。

　　(4)认购确认结果查询

　　认购申请得到受理的投资者，可在自申请日(T日)起第二个工作日到投资理财中心或致电本公司客户服务热线或登陆本公司网站查询认购确认与否，待基金成立后投资者可查询到基金确认份额。

　　(二)招商银行股份有限公司

　　1.网点办理

　　(1)开户和认购的时间

　　在招商银行指定基金代销网点办理，2005年5月16日至2005年6月3日的9：00至下午16：00(中午不休息；当日16：00之后的委托将于下一工作日发送至光大保德信基金管理公司。周六、周日照常受理，与下一交易日合并发送光大保德信基金管理公司)。

　　(2)开户和认购的程序

　　a.事先办妥招商银行一卡通或人民币活期存折，并存入足额认购资金。

　　b.到网点提交以下材料，办理开户手续：①本人法定身份证件原件(包括居民身份证或军官证件等有效身份证件，下同)；②本人招商银行一卡通或人民币活期存折；③填妥的开户申请表。

　　c.开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。

　　d.客户可通过电话银行95555提交认购申请。

　　2.网上开户认购

　　(1)开户和认购的时间

　　2005年5月16日至2005年6月3日，24小时服务，除日终清算时间(一般为17：00至20：00)外，均可进行认购。当日17：00之后的委托将于下一工作日发送至光大保德信基金管理公司。

　　(2)开户和认购的程序

　　a.招商银行一卡通或存折客户登陆招商银行网上银行。

　　b.客户通过“一网通证券(http：//info.cmbchina.com)”或“个人银行专业版”-投资通-股票基金-银基通链接进入，选择“网上开基金户”，根据提示填写网上客户申请书。

　　c.开户申请提交成功后可即刻进行网上认购申请。

　　d.操作详情可参阅招商银行网上银行相关栏目的操作指引。

　　3.注意事项

　　(1)若有其他方面的要求，以招商银行的说明为准。

　　(2)个人投资者如到网点办理开户和认购手续，需本人亲自办理。

　　(3)个人投资者如通过网上银行办理开户和认购手续，凭取款密码及理财专户密码进行。

　　(三)中国光大银行

　　1.开立阳光卡/开立基金账户/登记基金账户

　　投资者通过中国光大银行买卖开放式基金时，应首先开立一张个人阳光卡(如已有阳光卡，可延用原卡)，并在阳光卡柜台办理资金账户签约手续，指定该阳光卡为客户基金交易的指定资金账户，然后通过光大银行柜台到基金的注册登记机构开立或登记基金账户(开立基金账户指客户以前没有该注册登记机构下的基金账户的情况；登记基金账户指客户以前曾在其他代销或直销机构开立该注册登记机构下的基金账户，不可重复开户，但可通过登记基金账户交易在光大银行办理基金业务)，上述三步可在同一柜台一次完成。

　　(1)申办条件

　　个人客户持本人有效身份证明(仅指中华人民共和国居民身份证、军官证、士兵证、护照、户口簿)可在光大银行代销网点申请办理账户签约及开立基金账户手续。

　　(2)须提供的材料

　　a.本人有效身份证明；

　　b.本人阳光卡(不限本、异地卡)。

　　(3)申请手续

　　a.客户申请在光大银行签约，须携带所需材料，到光大银行代销网点，先详细了解签约、开户有关规定；

　　b.认真、如实、完整地填写《中国光大银行开放式基金业务账户申请表(个人)》各栏内容(签约和开基金账户只需填写一份申请表)，提交代销网点阳光卡柜台；

　　c.客户根据柜员提示，输入阳光卡密码；

　　d.客户办理签约和基金账户开户交易成功后，认真核对柜台返回的《中国光大银行开放式基金业务账户申请表(个人)》打印内容，签字确认后将客户回单联及阳光卡妥善留存。

　　2.客户资料变更

　　客户若有地址、电话等任何开户时提供资料的变动须及时前往光大银行开卡行办理客户资料的变更手续；客户办理客户资料变更应提供的材料：

　　(1)客户填写《中国光大银行开放式基金业务投资者基本信息修改申请单》；

　　(2)客户已签约阳光卡；

　　(3)如果变更内容涉及姓名、身份证号码等要素需要提供相关证明文件原件及复印件；

　　(4)本人有效身份证明原件。

　　3.认购

　　认购指开放式基金经中国证监会批准首次募集时，投资者购买基金单位的行为。客户可在基金募集期认购光大银行代销的开放式基金。

　　(1)客户认购基金须提供的材料

　　a.客户已签约的阳光卡；

　　b.《中国光大银行开放式基金业务交易委托单》。

　　(2)办理手续

　　a.客户携带所需材料，到光大银行代销网点填写《中国光大银行开放式基金业务交易委托单》，送交阳光卡柜台；

　　b.确保阳光卡主账户内有足够的余额；

　　c.根据柜员提示输入阳光卡密码；

　　d.交易成功后对柜员返回的《中国光大银行开放式基金业务交易委托单》打印内容核对无误后签字确认，并将客户回单联及阳光卡妥善保管；

　　e.基金成立后规定日期始，客户可以到银行网点或自助设备上打印交割单。

　　(3)办理时间：2005年5月16日至2005年6月3日9：30～17：00(周六、周日对个人投资者照常受理)。

　　4.申购

　　基金首次发售完成之后，投资者申请购买基金的行为。客户可在基金申购开放日申购光大银行代销的开放式基金。

　　(1)客户申购基金需提供的材料

　　a.客户已签约的阳光卡；

　　b.《中国光大银行开放式基金业务交易委托单》。

　　(2)办理手续

　　a.客户携带所需材料，到光大银行代销网点填写《中国光大银行开放式基金业务交易委托单》，送交阳光卡柜台；

　　b.保证阳光卡主账户内有足够的余额；

　　c.根据柜员提示输入密码；

　　d.交易成功后，对柜员返回的《中国光大银行开放式基金业务交易委托单》打印内容认真核对并签字确认，将客户回单联及阳光卡妥善保管；

　　e.T＋2日起，客户可凭阳光卡到交易网点或自助设备上打印交割单。

　　5.赎回

　　指投资者申请向基金管理公司卖出基金单位的行为，客户可在基金赎回开放日赎回光大银行代销的开放式基金。

　　(1)客户赎回基金需要提供的材料

　　a.客户已签约的阳光卡；

　　b.《中国光大银行开放式基金业务交易委托单》。

　　(2)办理手续

　　a.客户携带所需材料，到光大银行代销网点填写《中国光大银行开放式基金业务交易委托单》，送交阳光卡柜台；

　　b.保证基金账户内有足够的可用余额；

　　c.根据柜员提示输入密码；

　　d.交易成功后，对柜员返回的《中国光大银行开放式基金业务交易委托单》打印内容认真核对并签字确认，将客户回单联及阳光卡妥善保管；

　　e.T＋2日起，客户可凭阳光卡到交易网点或自助设备上打印交割单。

　　6.查询

　　客户可以向光大银行代销网点查询阳光卡账户及基金账户的有关信息，也可查询基金历史交易信息。办理查询，客户须出示本人阳光卡。另外，客户还可以通过光大银行电话银行系统、网上银行系统和自助查询终端查询委托及成交等信息。

　　(四)中信实业银行

　　1.开户及认购的时间：2005年5月16日至2005年6月3日，上午9：00至下午15：00(当日15：00之后的委托顺延至下一工作日办理)。个人投资者周六、周日照常受理，与下一交易日合并办理；

　　2.个人投资者开户及认购程序：

　　(1)事先办妥中信理财宝并存入足额认购资金。

　　(2)到网点提交以下材料，办理开户手续：

　　a.中信理财宝(办理账户注册时需要)；

　　b.本人法定身份证件原件(包括居民身份证、护照或军官证件等有效身份证件，下同) 填妥的开户申请表。

　　(3)开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。

[上一页]　[1]　[2]　[3]　[4]　[5]　[6]　[7]　[8]　[9]　[10]
　[11]　[12]　[13]　[14]　[下一页]