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《新财经》第二届中国优秀基金及基金管理公司评选公司类奖项
最佳风险控制奖
银华基金管理有限公司、嘉实基金管理有限公司
有盈利的基金经理未必一定就是成功的，但做亏损的基金经理必定有很多需要总结的地方，而且要多从主观方面检讨——其中的关键点就在于投资过程中所承担的风险是多少。
众所周知，各个基金公司里都有一个专门风控部门，且安排了专门的人员，制定了专门制度。风险控制的确重要。但是，在真正的投资运作过程中，各个基金公司的情况就有天壤之别，有些公司真的是有名有实，有的公司却是有名无实。如果基金公司的风险控制工作做不到位，可能会给基金的投资绩效造成很大的负面影响。
此次《新财经》设立这个与风险控制有关的奖项，我们衷心地希望各基金公司能够将风险控制做到实处，通过这样的评选真正地促进中国基金市场全面和谐健康地发展。
| ★ 银华基金管理有限公司 |
| 获奖理由：从上至下重视风险控制，风险管理涵盖于公司业务的各个环节 |
银华基金对风险控制的重视，首先体现在组织结构上。公司董事会下设合规及内部控制委员会，公司投资决策委员会下设风险管理组，公司各部门都设立一名风险控制管理员。这些组织定期或不定期召开风险管理会议，沟通有关风险管理动态，将风险管理及时涵盖于公司业务的各个环节。
针对基金投资组合的风险管理，公司投资决策委员会下设的风险管理组参照国际成熟市场广泛应用的风险管理技术，并考虑国内市场的适用性，制定出一套严格的投资组合风险管理制度，力求从资产配置、行业、风格、动量、个股等多个视角下对投资组合进行有效的风险管理。另一方面，风险管理组将国际流行的Barra Aegis系统与公司自行开发的系统有效整合，形成公司自身独具特色的统一的风险管理系统。该系统具有如下特色：创立整合的数据库；以此为基础来建立和提升整个投资团队的风险文化；可以与Barra系统相辅相成；整合风险管理、绩效评估、资产配置(权重选择)和数量化模型(如收益率曲线，宏观经济模型，选股模型等)等。
当然，无论制度和系统如何严密，最终还是要靠人来执行。银华基金尤其重视员工的职业培养，这一点从其招聘中多方面的考察措施中可见一斑。通过签订岗位承诺书，实现部门间、岗位间的相互制约等方式，以及加强内部控制培训等方式，力求防范和化解各种风险。
尽管如此，银华基金还是为可能出现的突发事件设定了整套独特的危机处理方案，以确保在发生可能的危机如系统技术故障危机、基金资产流动性危机、基金重要人事变动危机等情况时，可以迅速反应，把对基金持有人利益的危害降到最低。
| ★ 嘉实基金管理有限公司 |
| 获奖理由：始终将控制风险作为投资决策的一个重要前提，并在产品设计中体现，在投资流程中落到实处 |
也许是因为成立较早，嘉实对中国投资者厌恶风险的投资特征有非常深刻的理解。因此，多年来，嘉实一直将控制风险作为投资决策的一个重要前提，并建立了严密的风险控制体系。目前，嘉实风险控制系统包括交易前的风险测算系统、Barra Aegis组合风险控制系统、嘉实风险与绩效评估系统、恒生投资管理系统、保本基金监控系统、金手指风控子系统等六个系统，并在此基础上根据不同部门间的反馈、监督和指导建立了四道防线。嘉实注重风险控制从其产品设计上也可以得到体现，嘉实旗下所有的基金，除了嘉实增长(资讯 净值 论坛)基金的风险评价是“高”，其他基金都是中低风险。
因此，嘉实有效地在投资者里面建立了注重风险的口碑。几年来，嘉实基金的资产管理规模从最初20亿元增加至400多亿元，这固然跟大环境和其基金业绩、营销等有密不可分的关系，但其良好的风险控制在这里面绝对功不可没。
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