每日基金投资必读：8月10日基金动态及点评

　　方信

　　今日又有一家基金分红的消息。天同公用事业行业股票型证券投资基金公告了在深交所上市交易安排和开放日常申购赎回业务。此外，深交所还修订了《上市开放式基金业务指引》。

　　银华保本增值证券投资基金公告第二次分红

　　银华保本增值证券投资基金基金合同生效于2004年3月2日，截止2005年8月8日，可分配收益为26，153，327.08元。本着及时回报投资者的原则，根据《银华保本增值证券投资基金基金合同》的有关规定，经基金管理人计算并由基金托管人中国建设银行股份有限公司(以下简称“中国建设银行”)复核，本公司决定以截止2005年8月8日的可分配收益为基准，向份额持有人进行第二次分红。

　　现将收益分配的具体事宜公告如下：

　　一、收益分配方案

　　每10份基金份额派发现金红利0.05元。

　　二、收益分配时间：

　　1、权益登记日：2005年8月10日

　　2、除息日：2005年8月11日

　　3、红利发放日：2005年8月12日

　　三、收益分配对象：

　　2005年8月10日交易结束后，在银华基金管理有限公司登记在册的本基金全体持有人。

　　四、收益发放办法：

　　1、投资者的红利款将于2005年8月12日自基金托管账户划出。

　　2、冻结基金份额的红利发放按照《银华基金管理有限公司开放式基金业务规则》的相关规定处理。

　　五、有关税收和费用的说明

　　1、根据财政部、国家税务总局的财税字［2002］128号《财政部、国家税务总局关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》，基金向投资者分配的基金收益，暂免征收所得税。

　　2、本次分红免收分红手续费。

　　六、提示

　　1、权益登记日申请申购的基金份额享有本次分红权益，权益登记日申请赎回的基金份额不享有本次分红权益。

　　1、2、由于部分投资者在开户时填写的地址不够准确完整，为确保投资者能够及时准确地收到对帐单，基金管理人特此提示：请各位投资者核对开户信息，如发现错误请到开户网点办理地址更正手续。

　　天同公用事业行业股票型证券投资基金公告开放日常申购赎回业务

　　天同公用事业行业股票型证券投资基金基金合同已于2005年7月15日生效。根据《天同公用事业行业股票型证券投资基金基金合同》和《天同公用事业行业股票型证券投资基金招募说明书》的有关规定，天同基金管理有限公司决定从2005年8月15日起开始办理本基金的日常申购赎回业务。

　　天同公用事业行业股票型证券投资基金基金代码：161903，基金简称：天同公用。

　　天同公用事业行业股票型证券投资基金为契约型开放式股票型基金，基金管理人为天同基金管理有限公司，基金注册与过户登记人为中国证券登记结算有限责任公司，基金托管人为交通银行(资讯 行情 论坛)股份有限公司。

　　日常申购、赎回安排

　　办理时间

　　天同公用事业行业股票型证券投资基金台办理申购、赎回开放日为从2005年8月15日起的证券交易所交易日。开放日受理业务时间段为：9：30-15：00，由于各代理销售机构系统及业务安排等原因，投资者应在受理业务时间段内以各代理销售机构具体规定的时间为准。

　　办理场所

　　天同公用事业行业股票型证券投资基金柜台办理赎回业务的销售机构为：天同基金管理有限公司直销中心、交通银行、海通证券、银河证券、国泰君安证券、东方证券、天同证券、东吴证券、华泰证券、齐鲁证券、兴业证券、国信证券、广发证券。

　　申购、赎回限制

　　天同公用事业行业股票型证券投资基金每次申购的最低金额为1000元，但投资人将当期分配的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制；本基金每次赎回最低份额为500份基金份额，但发生赎回后基金的余额低于500份基金份额时，必须一次性赎回。

　　申购、赎回费率

　　申购费率：

　　申购金额 适用的申购费率

　　M＜50万 1.50%

　　50万≤M＜500万 0.80%

　　M≥500万 0.20%

　　赎回费率：

　　连续持有期限　(日历日) 适用的赎回费率

　　T＜365天 0.50%

　　365天≤T＜730天 0.25%

　　T≥730天 0

　　基金单位净值(NAV)公告

　　从2005年8月15日开始，天同基金管理有限公司将通过中国证监会指定的信息披露媒体、各销售机构及指定网点营业场所、公司客户服务电话[phone])、公司网站(www.ttasset.com)等媒介公布前一个工作日(证券交易所的正常交易日)的基金单位资产净值。敬请投资者留意。

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，投资人投资本基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　　天同公用事业行业股票型证券投资基金(LOF)上市交易公告书』

　　重要声明与提示

　　本上市交易公告书依据《证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号＜上市交易公告书的内容与格式＞》和《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》的规定编制，基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人保证本报告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　中国证监会、证券交易所对同公用事业行业股票型证券投资基金(LOF)上市交易及有关事项的意见，均不表明对同公用事业行业股票型证券投资基金(LOF)的任何保证。凡本上市交易公告书未涉及的有关内容，请投资者详细查阅刊登在2005年5月23日《上海证券报》和天同基金管理有限公司网站(www.ttasset.com)上的《天同公用事业行业股票型证券投资基金招募说明书》。

　　基金概览

　　1、基金简称：天同公用

　　2、交易代码：161903

　　3、基金份额总额：309958613.24份(截至：2005年8月8日)

　　4、基金份额净值：1.0036元(截至：2005年8月8日)

　　5、本次上市交易份额：10637466.00份

　　6、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所

　　7、上市交易日期：2005年8月15日

　　8、基金管理人：天同基金管理有限公司

　　9、基金托管人：交通银行股份有限公司

　　10、主交易商：上海证券有限责任公司、德邦证券有限责任公司、东方证券股份有限公司(排名不分先后)。

　　基金的募集与上市交易

　　(一)同公用事业行业股票型证券投资基金(LOF)上市前基金募集情况：

　　基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证监会2005年5月16日证监会基金字【2005】83号文批准；

　　基金运作方式：上市开放式

　　基金合同期限：不定期

　　发售日期：2005年5月26日-2005年7月8日

　　发售价格：1.00元人民币

　　发售方式：交易所(场内)发售和柜台(场外)发售

　　(1)发售机构：

　　深圳证券交易所(场内)办理认购业务的销售机构

　　具有基金代销业务资格的证券公司：

　　国泰君安证券、华夏证券、广发证券、国信证券、招商证券、银河证券、联合证券、中信证券(资讯 行情 论坛)、海通证券、申银万国证券、广东证券、西南证券、华龙证券、大同证券、民生证券、闽发证券、山西证券、北京证券、长江证券、万通证券、广州证券、兴业证券、天同证券、华泰证券、渤海证券、汉唐证券、大鹏证券、金通证券、万联证券、国元证券、湘财证券、东吴证券、东方证券、光大证券、天一证券、上海证券、国联证券、金信证券、平安证券、华安证券、东北证券、天和证券、南京证券、长城证券、东海证券、泰阳证券、国海证券、第一证券、中原证券、中银国际证券、财富证券、国都证券、恒泰证券、华西证券、东莞证券、西北证券、国盛证券、新时代证券、齐鲁证券、华林证券、宏源证券(资讯 行情 论坛)、中金公司、广发华福证券、世纪证券、德邦证券、第一创业证券、信泰证券、金元证券、江南证券。

　　(2)柜台(场外)办理认购业务的销售机构

　　1)直销机构：天同基金管理有限公司。

　　2)代销银行：交通银行股份有限公司。

　　3)代销券商：银河证券、国泰君安证券、海通证券、东方证券、东吴证券、华泰证券、齐鲁证券、天同证券、兴业证券、国信证券、广发证券。

　　验资机构名称：上海众华沪银会计师事务所

　　募集资金总额及入账情况：本次募集资金总额及募集期间有效认购金额产生的利息共计人民币309，958，691.32元，已于2005年7月15日全额划入本基金在基金托管人交通银行股份有限公司开立的天同公用事业行业股票型证券投资基金托管专户。

　　基金备案情况：2005年7月14日上海众华沪银会计师事务所验资，并于当日向中国证监会提交了验资报告，办理基金备案手续，2005年7月15日中国证监会予以书面确认，天同公用事业行业股票型基金基金合同自此日起生效。

　　基金合同生效日：2005年7月15日

　　基金合同生效日的基金份额总额：309958613.24份

　　上市交易的主要内容：

　　1、基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上【2005】66号

　　2、上市交易日期：2005年8月15日

　　3、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所。投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金交易。

　　4、基金简称：天同公用

　　5、交易代码：161903

　　6、本次上市交易份额：10637466.00份

　　7、基金资产净值的披露：包括开放式基金每日收市后对基金资产净值进行的估值和基金上市交易时间的净值揭示两部分。

　　基金管理人每日对基金资产估值。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人于每个工作日交易结束后将经过基金托管人复核的基金净值传给深交所，深交所于次日通过行情系统揭示。根据《基金法》，开放式基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此基金管理人对公布的基金净值负责。

　　8、未上市交易份额的流通规定：未上市交易的份额托管在场外，持有人将其转托管至深圳证券交易所场内后即可上市流通。

　　持有人户数、持有人结构及前十名持有人

　　截至2005年8月8日的场内基金持有情况：

　　场内基金份额持有人户数：563户

　　平均每户持有的场内基金份额：18894.25577份

　　场内机构投资者持有的基金份额及占场内基金总份额比例：18.81%

　　场内个人投资者持有的基金份额及场内基金占总份额比例：81.19%

　　场内基金前十名持有人情况：

　　序号 持有人名称(全称) 持有基金份额 占场内基金份额的比例

　　序号　持有人名称(全称)　持有基金份额　占场内基金份额的比例

　　1　葛长来　　　　　　　5，000，700.00　　47.01%

　　2　石长福　　　　　　　2，000，280.00　　18.80%

　　3　上海证券有限责任公司2，000，280.00　　18.80%

　　4　杨光吉　　　　　　　　 300，036.00　　2.82%

　　5　张玉玲　　　　　　　　 200，032.00　　1.88%

　　6　李洁　　　　　　　　　 120，019.00　　1.13%

　　7　梁志兴　　　　　　　　　60，003.00　　0.56%

　　8　李政远　　　　　　　　　30，025.00　　0.28%

　　9　孙玲　　　　　　　　　　30，003.00　　0.28%

　　10　维斌　　　　　　　　　 20，009.00　　0.19%

　　基金经理：蔡立辉，经济学博士研究生，获得了中国注册会计师、国际注册内部审计师(Certified Internal Auditor)专业资格，是国际内部审计师联合会个人会员，2003年通过CFA第一级考试。先后供职于铁道部第四设计研究院运输经济研究所、湖北省国际信托投资公司证券管理总部、国元证券有限责任公司研发中心和资产管理总部，2004年4月进入天同基金管理有限公司研究发展部从事公用事业行业研究，具有近五年证券投资和研究经验。

　　基金经理助理：傅友兴，经济学硕士，毕业于中国人民银行总行研究生部。3年基金从业经历。2002年2月加入天同基金管理有限公司，历任研究员、高级研究员、部门经理助理，从事数量分析、风险控制、产品设计等工作。

　　基金的投资

　　天同公用事业行业股票型基金在投资运作上保持独立性，遵守法规规定的投资限制和禁止性规定。

　　(一)投资目标

　　采用指数优化投资方法，通过主要投资于国内与居民日常生活息息相关的公用事业上市公司所发行的股票，谋求基金资产的长期稳定增值。

　　(二) 投资范围

　　同公用事业行业股票型基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具。

　　在正常市场状况下，本基金投资组合中投资于股票资产的比例为60%-95%，现金类资产5%-40%，其中现金或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%。本基金将依据证券市场的阶段性变化，动态调整基金资产在股票和现金类资产的配置比例。

　　同公用事业行业股票型基金投资于股票资产的资金中，不低于80%的资产将投资于巨潮公用事业指数成份股；同时，本基金将根据证券市场的阶段性变化，以不超过股票投资20%的部分投资于指数成份股以外价值被低估的上市公司。

　　(三) 投资限制

　　1、组合限制

　　本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投资降低基金资产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制：

　　1) 基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过本基金资产净值的10%；

　　2)同公用事业行业股票型基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%；

　　3) 基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不得超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

　　4)同公用事业行业股票型基金投资于股票资产的比例为60%-95%，其中投资于巨潮公用事业指数成份股的比例不低于股票投资的80%；

　　5)同公用事业行业股票型基金投资于现金或到期日在一年以内政府债券的比例不低于基金资产净值的5%；

　　6) 不违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定；

　　7) 法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。

　　因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合第1和第2项规定的比例或者基金合同约定的投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内调整完毕。

　　2、建仓期

　　根据有关基金管理规定，同公用事业行业股票型基金建仓时间为基金合同生效之日起6个月内。

　　天同公用事业行业股票型证券投资基金2005年8月8日资产负债表如下：

　　单位：人民币元

　　资 产期末数负债及持有人权益期末数

　　资产：负债：

　　银行存款28，824，136.83应付证券清算款

　　清算备付金1，351，845.84应付赎回款

　　交易保证金250，000.00应付赎回费

　　应收证券交易清算款254，884.99　应付管理人报酬88，496.86

　　应收股利应付托管费13，614.91

　　应收利息255，421.10　应付佣金-6，851.54

　　应收申购款　应付利息

　　其他应收款86，085.89应付收益　

　　股票投资市值412，500.00未交税金　

　　其中：股票投资成本417，266.10其他应付款250，000.00

　　债券投资市值80，000，000.00卖出回购证券款

　　其中：债券投资成本80，000，000.00短期借款　

　　配股权证　预提费用

　　买入返售证券200，000，000.00其他负债　

　　待摊费用　负债合计345，260.23

　　持有人权益：

　　实收基金309，958，613.24

　　未实现利得-4，766.10

　　未分配收益1，135，767.28

　　持有人权益合计311，089，614.42

　　资产总计311，434，874.65负债与持有人权益总计311，434，874.65

　　基金投资组合

　　截止到2005年8月8日，天同公用事业行业股票型证券投资基金的投资组合如下：

　　(一)2005年8月8日基金资产组合情况

　　资产项目金额(元)占基金总资产的比例(%)

　　股票412，500.000.13%

　　债券80，000，000.0025.69%

　　银行存款和清算备付金合计30，175，982.679.69%

　　买入返售证券200，000，000.0064.22%

　　其他资产846，391.980.27%

　　资产合计311，434，874.65100.00%

　　(二)2005年8月8日按行业分类的股票投资组合

　　行业 市值(元)占基金资产净值比例

　　A 农、林、牧、渔业 　-　-

　　B 采掘业 　-　-

　　C 制造业 　-　-

　　C0 食品、饮料 　-　-

　　C1 纺织、服装、皮毛 　-　-

　　C2 木材、家具 　-　-

　　C3 造纸、印刷 　-　-

　　C4 石油、化学、塑胶、塑料 　-　-

　　C5 电子 -　-　

　　C6 金属、非金属 　-　-

　　C7 机械、设备、仪表 　-　-

　　C8 医药、生物制品 　-　-

　　C9 其他制造业 　-　-

　　D 电力、煤气及水的生产和供应业　-　-

　　E 建筑业　-　-

　　F 交通运输、仓储业　279，000.00　0.09%

　　G 信息技术业　-　-

　　H 批发和零售贸易　-　-

　　I 金融、保险业　-　-

　　J 房地产业　-　-

　　K 社会服务业133，500.00　0.04%

　　L 传播与文化产业　-　-

　　M 综合类　-　-

　　合计　412，500.00　0.13%

　　(三)2005年8月8日按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细

　　序号　股票代码　股票名称　　　　　　数量(股)　　期末市值(元)　　市值占基金资产净值比例

　　1　600236　桂冠电力(资讯 行情 论坛)　30，000　　133，500.00　　0.04%

　　2　000900　现代投资(资讯 行情 论坛)　9，000　　98，100.00　　0.03%

　　3　600269　赣粤高速(资讯 行情 论坛)　10，000　　94，000.00　　0.03%

　　4　600033　福建高速(资讯 行情 论坛)　10，000　　86，900.00　　0.03%

　　(四)2005年8月8日按券种分类的债券投资组合

　　债券类别债券市值(元)市值占基金资产净值比例

　　国家债券投资--

　　央行票据投资--

　　企业债券投资80，000，000.0025.72%

　　金融债券投资--

　　可转换债投资--

　　合计80，000，000.0025.72%

　　(五)2005年8月8日按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细

　　债券名称市值(元)市值占基金资产净值比例

　　05沪建设债50，000，000.0016.07%

　　05沪建设(1)30，000，000.009.64%

　　(六)投资组合报告附注

　　1、本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的，在报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。

　　2、本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

　　3、其他资产的构成

　　资产项目金额(元)

　　交易保证金250，000.00

　　应收证券清算款254，884.99

　　应收利息255，421.10

　　其他应收款86，085.89

　　合 计846，391.98

　　深交所信息：

　　关于发布《上市开放式基金业务指引》(2005年修订稿)的通知

　　各会员单位、基金管理公司：

　　经中国证监会批准，深交所与中国证券登记结算公司分别于日前发布了《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》及《开放式基金通过深圳证券交易所场内申购赎回登记结算业务实施细则》。为了方便市场各方参与上市开放式基金场内申购、赎回业务，深交所与中国证券登记结算公司共同对《上市开放式基金业务指引》进行了修订，本次修订主要将开放式基金场内申购、赎回申报及登记结算业务的相关规定纳入本指引中。现将《上市开放式基金业务指引》(2005年修订稿)发布，自发布之日起实施。

　　特此通知

　　深圳证券交易所

　　中国证券登记结算有限责任公司

　　二○○五年八月九日

　　以下信息来自新闻媒体，仅供参考。

　　巨田基金拟出资3000万购买旗下新发基金

　　有记者日前从巨田基金公司获悉，该公司拟动用3000万元自有资金通过代销机构购买目前正在公开发售的巨田资源优选基金(LOF)。巨田基金表示，公司此次使用自有资金购买巨田资源优选基金，一 方面是因为公司看好该基金的主题行业优势和长期投资价值，较适合公司自有资金进行稳定投资；另一方面，也体现了公司对自身经营以及基金管理、投资运作的信心。此举同时表明，公司董事会、管理层和所有员工与广大投资人的利益是一致的，也从而更切实有效地保护了投资者的利益。据了解，自证监会6月份发布《关于基金管理公司运用固有资金进行基金投资有关事项的通知》以来，已有多家基金公司以固有资金投资自己发起设立的基金，受到了投资者的普遍欢迎和业内人士地积极评价。目前正在发售中的巨田资源优选基金是深交所首只可场内申购赎回的"完全版"LOF基金，同时还填补了国内资源类行业基金的空白。该基金以土地、水、生物、矿产和旅游等五大资源类上市公司为投资范围，看好自然资源价值性、稀缺性和独占性的特点和长期投资价值，致力于塑造巨田基金的行业基金品牌，其特色和优势已经得到业内专家和投资者的认可与关注。

　　中证指数公司开业在即

　　今日有媒体报道，沪深交易所合作的中证指数公司即将开业。董事长由深交所一位部门总监担任，总经理则由天同基金总经理马志刚担任。

　　独家声明：

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