首届财富管理及金融衍生品论坛

  作为中国金融市场持续领先的第三方意见领袖,《证券市场周刊》组织策划了第一届中国财富管理及金融衍生品论坛暨首届衍生品投行和财富管理银行的颁奖典礼……[更多]

银监会官员批评银行推业务无视监管规定

  银监会业务创新监管协作部主任李伏安在演讲中非常不客气地批评了银行业目前设计理财产品时,总是在想如何钻政策的空子,把自己的竞争对手定位于地下、非法机构,而不做市场调研和细分、不认真做合规管理……[全文]

2007年金牌理财银行、衍生品投行获奖榜单

金牌财富管理银行:招商银行

获奖理由:作为高端人群中最知名的理财品牌,“金葵花”代表了中国私人银行和理财管理行业的发展水平。

年度金牌理财银行:中国工商银行

获奖理由:工行以其巨大的网点优势,吸引了众多优质的融资项目以及国际投行等众多的合作者,其理财产品涵盖领域非常广,在产品设计上的创新意识及负责任态度均体现了其一贯的大行风范。

金牌人气中资银行:建设银行  中国银行

获奖理由:“罗马不是一天建成的”,建行和中行在中国老百姓心目中的地位也是如此。

金牌人气外资银行:汇丰银行(HSBC) 花旗银行 (Citibank) 渣打银行(Standard Chartered)

获奖理由:什么是“品牌效应”?看看获奖的三个名字。如今,这些名字已经融入国内众多高端人士的生活。

金牌服务银行:招商银行

获奖理由:服务优势是招商银行最大的竞争力所在,更重要的是,招商银行得到了最多作为潜在客户群的年轻一代的青睐。

金牌创新银行光大银行

获奖理由:无论是“同升”还是“同享”,光大银行的理财产品总是站在最前沿的位置,不断的突破让人想到光大就想到“创新”,想到光大就想到创新。

金牌城市银行:北京银行

获奖理由:作为中国最大的城市商业银行,受益于本土优势,北京银行的客户特别是“老北京”,他们用最大的票数来表达对“管家”的支持。

金牌产品设计银行:中国银行

本土性和国际性完美融合,这让中行在理财产品设计方面得心应手。在强调产品差异化的高端客户群中有崇高的声誉。

金牌现货类理财产品:中国工商银行 2007年第19期人民币新股申购型(半年期)

获奖理由:工行在最佳的时机推出适当类型的产品获得了最佳的收益(27.87%的年化收益!)最让投资者满意的产品,发行量也不错。

金牌QDII产品:中国银行 第二款QDII产品——“中银稳健增长(R)”

获奖理由:每日可申购赎回的高流动性,不到3个月就高达7.6%的收益率以及人民币升值风险的锁定机制。使得该产品在2007年的表现独占鳌头。

金牌结构性产品:华夏银行 慧盈一号(一年期挂钩港股的理财产品)

获奖理由:面世后3个月即锁定了全年收益,客户在产品到期日可以获得人民币6.67%,美元13.5%的理财收益。

金牌套利交易投行:国泰君安 

获奖理由:领先的起步时点,在套利等策略性交易方面始终占据领先地位.

金牌结构性产品投行:光大证券

获奖理由:先进的系统和优秀的人员配置都体现着这个团队的发展成果,在结构性衍生品领域内力压群雄

金牌股权类衍生品外资投行:法国兴业银行

获奖理由:选择法国兴业银行不只是因为它在股权类衍生品的优势,更重要的原因在于它与中国的同行进行了广泛的合作。

金牌财富管理外资投行:瑞银集团

获奖理由:继续提高风险管理水平,对其他投行来说也许很重要,但是对瑞银集团来说,没有最好只有更好

金牌货币类衍生品外资投行:德意志银行

获奖理由:作为全球领先的金融服务者,德意志银行涉足中国已经有很长时间,得益于他们在货币领域的领先优势,合作者们的血液里也渐渐融入了风险管理的基因。

图文报道
证券市场周刊社长王波明
银监会监管协作部主任李伏安
贝恩咨询董事总经理庄瑞豪
工行金融市场部副总经理马续田
安理国际律师事务所大律师姜颖
招行零售银行部总经理刘建军
法兴银行产品定价负责人赵雅克
光大证券金融衍生品部杨剑波
嘉实基金首席策略师陈定
南华期货副总经理施振星
深圳证券交易所副总经理陈鸿桥
摩根富林明董事总经理谭伟明
南方基金首席产品设计师柯晓
富通投资中国区业务主管黄家乐
上投摩根基金投资副总监杨逸枫
法兴银行金融工程师Antoine
霸林(中国)区裕正
光大银行财富管理中心张旭阳
法兴私人银行中国区李晓芸
渣打私人银行高级副总裁刘天凛
中海信托北京总经理魏志刚
主持人胡紫薇
颁奖现场
高翔与领奖代表合影
第二组获奖代表合影
朱军与获奖代表合影
于颖与获奖代表合影
王波明与获奖代表合影

上午议程

9:00-9:30  《证券市场周刊》2007年度
        9:00 致欢迎辞:
王波明,中国证券市场研究设计中心,《证券市场周刊》社长
《证券市场周刊》2007年度“金牌理财银行、结构性产品投行”颁奖典礼
9:30 主题发言:
李伏安,银监会业务创新监管协作部主任
陈鸿桥,深圳证券交易所副总经理
第一部分:中国投资者的需求以及相关监管
主持人:胡紫薇,北京电视台资深财经节目制片人
9:45 中国的高端私人客户 - 他们是谁?
演讲嘉宾:
庄瑞豪,贝恩咨询董事总经理、合伙人
马续田,工商银行金融市场部副总经理
- 市场概要
- 客户 (客户细分,产品提供及渠道)
- 内在影响及意义
10:15 财富管理产品的现状 - 什么能做以及什么不能做
演讲嘉宾:
姜 颖,安理国际律师事务所大律师
论坛议程
主题:“推向市场的产品:怎样才能为中国的富裕阶层投资者保值增值?”
刘建军,招商银行零售银行部总经理
- 本地市场: 不同的类型的金融机构,
不同资产类别及不同财富管理产品
- 􀀁QDII产品及与纯本地产品的区别
- 关于产品提供者的资格
- 结构性产品及投资者的保障
- 企业洞悉
茶 歇 (15分钟)
第二部份: 产品设计
主持人:杨剑波,光大证券金融衍生品部董事总经理
11:15 产品为什么会成功——怎样的产品提供给怎样的客户?提供不同的
结构化产品满足不同的需求——案例分析(中国和全球经验)
演讲嘉宾:
赵雅克,法兴银行产品定价负责人,全球股本类衍生品板块
- 定期收入产品——中国资产支持证券的备选产品
- 增长型产品
- 绝对收益产品
- 机构流动性产品
午餐时间 (90分钟)

 

下午议程

主持人:韦历山,法兴银行全球股票及衍生工具方案部门副总裁
1:30 新产品和新的业务模式的需求——卖方与买方的视角
演讲嘉宾:
杨剑波,光大证券金融衍生品部董事总经理
陈 定,嘉实基金首席策略师
施振星,南华期货副总经理
- 回顾在中国创新产品及为何对投资者具有投资意义
- 在中国结构性产品发展
2:30 投资海外的机遇及下一代QDII的产品
演讲嘉宾:
谭伟明,摩根富林明董事总经理,大陆及香港业务总监
Simon Berry,安理国际律师事务所合伙人、大律师
黄家乐, 富通投资中国区业务主管
柯 晓,南方基金首席产品设计师
杨逸枫,上投摩根基金投资副总监
- 投资海外的一般方法:设立投资平台, 投资产品推广,
常见的监管问题及产品怎么在海外市场上共同地被分类
- 分析QDII现况:谁能投资在什么现有的结构性产品,
目前的产品结构,海外投资产品供应者与国内QDII机构
如何分担责任,监管者的主要考量
- 先前发行的QDII 的经验教训
茶 歇 (15 分钟)
第三部份: 震荡市场中的绝对收益
3:45 财富管理中的对冲基金: 如何利用对冲基金优化组合
演讲嘉宾:
Antoine Broquereau,法兴银行全球股本类衍生品板块董事、金融工程师
区裕正,霸林(中国)亚太区股本类产品投资总监
- 什么样的策略在目前市场拥有最好表现
- 怎样的对冲基金策略比较适合中国国内投资者的背景
- 使用什么策略投资在中国以及(或者)在新兴市场上
- 谁会购买对冲基金以及购买的原因
- 与Lyxor合作的优势
第四部份: 产业链,从制造者到发行人
4:30 私人客户财富管理模型 - 私人银行、高净值客户与信托模型
演讲嘉宾:
庄瑞豪,贝恩咨询董事总经理、合伙人
张旭阳,光大银行财富管理中心总经理
李晓芸,法兴私人银行中国区负责人、董事总经理
魏志刚,中海信托(北京)总经理
刘天凛,渣打私人银行高级副总裁
- 私人银设平台计行, 价值链及产品定位, 成本结构,
外包以及内部制造, 自然成长与收购性成长
- 私人银行怎么迎合这些投资者的需要且怎么通过结构产品
及合适的对冲基金满足其需求
- 信托及零售银行的经验
6:00 结 束
6:30 晚 餐(请持请柬入内)
北京金融街威斯汀大酒店夏厅

 

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