中国证监会副主席高西庆日前在北京召开的贯彻证券公司净资本计算规则的工作会议上指出,证券公司不能超越银证合作的现行规定,也不得自行变更现行交易佣金标准,证监会将建立一套完整的证券机构监管信息系统和证券公司风险综合评价体系。
高西庆说,目前中国证监会与有关部门正在研究证券公司如何在法律许可的范围内利用银行资源,与银行开展合作。但正式规定未出台前,证券公司不应急于超越现行规定,扩大该业务。对不符合现行银证分业经营原则的合作模式,可以在理论上探讨,但不应付诸实施。
他强调,银证合作必须在现行法律框架内探讨。银行和证券公司近来在探索一些业务的合作形式,但合作必须坚持银证分业经营的原则,证券专业服务必须由证券公司向投资者提供。
对于券商佣金收取问题,高西庆强调,证监会正在会同有关部门积极研究证券交易佣金的改革问题,以实现证券交易佣金收费的规范化、合理化。他要求不得以任何理由或方式自行变更现行的证券交易佣金标准,上交所和深交所要加强对会员在佣金制度的监管。
他透露,除了推行新的净资本计算规则之外,中国证监会还将陆续出台证券公司内部控制制度、证券公司检查制度等方面的措施,建立起证券机构监管信息系统以及证券公司风险综合评价体系,从而形成一个以净资产为核心、监管指标与监测指标相配套、完整的监控网络。
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