（图片来源：视觉中国）蓝鲸新闻12月25日讯（记者 王婉莹）日前，新疆证监局分别对申万宏源证券和五矿证券采取出具警示函的监管措施。
经查，申万宏源证券作为中泰化学“23新化01”公司债券的主承销商，五矿证券作为中泰化学“23新化K1”公司债券的主承销商，在对发行人尽职调查时存在多方面问题，具体包括：对发行人非经营性往来占款、贸易业务收入、前次募集资金使用情况核查不到位，个别财务报表科目分析核查不充分，尽职调查工作底稿不规范等。
今年5月，新疆证监局已对中泰化学进行了行政处罚，由于公司2022年年度报告中存在虚假记载、未及时披露控股股东及其关联方非经营性资金占用的关联交易等，被罚款500万元，多名相关责任人亦被处罚。
近年来，监管部门持续加力，进一步压实资本市场中介机构的“看门人”责任，据不完全统计，年内针对券商投行业务出具的罚单也已超过百张。记者注意到，今年申万宏源证券及全资子公司申万宏源承销保荐在投行业务方面屡被处罚。
譬如，12月，申万宏源证券承销保荐作为超毅网络的主办券商，在持续督导期间，未履行审慎核查义务，未能发现超毅网络虚增虚减营业收入、虚增利润总额、虚增应收账款等情形，且存在未按期披露超毅网络重大资产重组持续督导意见的问题。由此，西藏证监局对申万宏源证券承销保荐采取警示函措施。
11月，申万宏源承销保荐督导的友联盛业存在未履行挂牌公司收购信息披露义务、信息披露文件存在虚假记载、收购过渡期违规改选董事会等问题。申万宏源承销保荐作为主办券商，孙冰妍作为持续督导员，未能勤勉尽责履行持续督导职责，被宁波证监局出具警示函。
10月，申万宏源承销保荐在保荐西藏国策环保首次公开发行股票并上市过程中，项目负责人魏忠伟、保荐代表人秦丹未经公司同意，从事违反公司与西藏国策签订的保荐协议的行为，申万宏源承销保荐未严格规范从业人员执业行为、督促从业人员勤勉尽责。证监会对公司及相关责任人下发警示函，要求机构严格问责。
6月，新疆证监局向申万宏源承销保荐及相关人员下发警示函，指出其在湖北凯乐科技股份有限公司2016年非公开发行股票保荐业务执业过程中，对发行人个别供应商、客户履行走访等尽职调查程序不充分。
2月，申万宏源证券曾被证监会责令改正。经查，申万宏源证券存在以下违规行为：一是承销尽调不规范，部分项目未对可能影响发行人偿债能力的事项进行充分关注和核查；二是受托管理履职尽责不到位，个别项目未对存续期影响发行人偿债能力事项进行跟踪并及时分析影响。
从业绩来看，今年前三季度申万宏源实现营业收入174.6亿元，同比增长7.21%；净利润38.5亿元，同比下滑11.44%。
2024年上半年，五矿证券未经审计的财务数据显示，公司实现营业收入6.4亿元、净利润1.8亿元，分别较上年同期下滑14.9%、18.42%。（蓝鲸新闻 王婉莹 wangwanying@lanjinger.com）
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