申万宏源：因合规管理违规等被责令整改，年内已收多张罚单

2024年09月27日 13:49:52

2024年9月25日，浙江证监局披露了对申万宏源证券有限公司温州分公司的行政处罚信息。

行政监管措施决定书显示，申万宏源证券有限公司温州分公司存在以下问题：一是2021年对非营销岗位人员下达营销任务，并发放营销奖励。二是内部合规管理存在不足。三是向我局提交的材料中存在内容不准确、不完整的情况。上述问题反映出你公司未能有效实施合规管理。

年内多次被罚

面包财经根据监管部门通报统计，今年以来申万宏源证券已收到监管部门开出的多张罚单。

2024年5月6日，上海证监局对申万宏源证券下发警示函。文件显示，申万宏源证券在2024年3月网信部门监测发现的网络安全事件中，存在以下问题：（一）针对信息系统相关功能，未进行技术和业务风险的充分评估，亦未制定有效的风险防控措施。（二）投资者个人信息处理、安全防护、审计监督等管理机制存在缺陷，导致个人信息使用过程中发生信息安全问题。（三）针对已发现的信息系统安全漏洞未进行及时整改。

2024年3月19日，上海证监局对申万宏源证券出具警示函。文件显示，公司未有效建立覆盖境外子公司的决策事项落实跟踪制度，未明确境外子公司的关联交易管理制度；未督促境外子公司有效处置风险指标超限额的情形；未对境外子公司部分董事、高级管理人员和重要岗位人员开展离任审计或离任审查。

2024年2月5日，中国证监会披露信息显示，申万宏源证券存在以下违规行为：一是承销尽调不规范，部分项目未对可能影响发行人偿债能力的事项进行充分关注和核查；二是受托管理履职尽责不到位，个别项目未对存续期影响发行人偿债能力事项进行跟踪并及时分析影响。据此，中国证监会决定对该公司采取责令改正的行政监管措施。