海通证券副总姜诚君辞职原因不简单？曾因保荐被警示 最近被调查？

运营商财经网 实习生韩晴/文

近日，海通证券发布公告称，董事会收到姜诚君的辞职报告，其因个人原因申请辞去公司副总经理职务。然而，他的辞职时间和背景令人觉得蹊跷。

他的辞职时间蹊跷，是因为他今年因为公司保荐项目被警示。

今年1月，上海证券交易所经现场督导发现，海通证券存在首发保荐业务履职尽责明显不到位、投行质控内核部门未识别项目重大风险及对尽职调查把关不审慎等缺陷；有关责任人对公司上述行为负有责任，未能审慎勤勉执业。

于是，上交所对海通证券、时任保荐业务负责人姜诚君、时任内核负责人张卫东以及时任质控负责人许灿予以了监管警示。

他的辞职背景蹊跷是因为有媒体报道，姜诚君被纪委监 察部门带走调查。一开始，海通证券公司发现已无法联系到姜诚君。后来，有媒体报道称，除姜诚君外，海通证券公司还有个别部门负责人在配合调查。当然，具体事情有多大，则不清楚。

据悉，姜诚君1968年出生，今年56岁，并于2000年加入海通证券，去年6月30日担任副总经理，如今上任一年多就辞职。

除了上述违规行为之外，早在今年4月，海通证券就因涉嫌违反限制性规定转让股票行为被中国证监会合计罚没7764445.21元。

其中，海通证券以自己名义按照中信中证的报价指令认购中核钛白非公开发行股票，客观上帮助中信中证及其客户取得股票收益，使得定增套利行为得以实现。

5月6日，海通证券在保荐科利德首次公开发行股票并在科创板上市项目的保荐过程中，指定张波、周磊为保荐代表人，但其在履职过程中存在未充分核查发行人科创属性指标相关信息、未充分核查成本核算的准确性等职责履行不到位的情形，故上交所对两位保荐代表人通报批评，并记入诚信档案数据库。

5月7日，中国证监会对海通证券及保荐代表人朱桢、周磊采取出具警示函的监督管理措施，缘由是海通证券及保荐代表人朱桢、周磊在保荐浙江羊绒世家服饰股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责履行相关职责，对加盟销售、关联方及关联交易的核查工作不到位。