红星资本局5月14日消息，江苏证监局今日下发7张罚单，事涉金通灵财务造假案，“看门人”光大证券（601788.SH）、华西证券（002926.SZ）、东吴证券（601555.SH）、国海证券（000750.SZ）被罚，9名券商员工受到不同程度处罚。
华西证券被暂停保荐业务资格6个月，4名员工被罚
江苏证监局表示，华西证券在金通灵2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在尽职调查工作未勤勉尽责、向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载，持续督导阶段出具的相关报告存在不实记载以及持续督导现场检查工作执行不到位等问题。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第170号)第六十七条第一项的规定，江苏证监局决定对华西证券采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施，暂停期间自2024年4月28日至10月27日。
此外，华西证券4名员工也遭到不同程度处罚。
其中，刘静芳、张然作为金通灵2019年非公开股票项目保荐代表人，未勤勉尽责，对华西证券保荐阶段的违规行为负有直接责任，被认定为不适当人选，自监管措施决定作出之日起2年内不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务。郑义、陈庆龄对违规事项负有主要责任，江苏证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施。
东吴证券及1名员工被出具警示函
江苏证监局表示，东吴证券在金通灵2021年非公开发行债券项目中未勤勉尽责，存在内核意见跟踪落实不充分、工作底稿不完善等情况。王秋鸣作为该项目的负责人对上述违规行为负有直接责任。
江苏证监局决定对东吴证券、王秋鸣采取出具警示函的监督管理措施。
国海证券及2名员工被出具警示函
国海证券则是在金通灵2017年非公开发行股票履行持续督导职责过程中，未能勤勉尽责履行相关义务，持续督导期出具的2017-2019年度持续督导现场检查报告存在不实记载，持续督导报告对外发布程序不符合规定等。国海证券员工林举、唐彬作为该项目的持续督导保荐代表人，对上述违规事项负有主要责任。
江苏证监局决定对国海证券、林举、唐彬采取出具警示函的监督管理措施。
光大证券及2名员工被出具警示函
江苏证监局表示，经查，光大证券在金通灵2018年发行股份购买资产并募集配套资金项目履行持续督导职责过程中，未充分履行核查义务，利用其他证券服务机构专业意见未进行必要的审慎核查，导致制作、出具的2018-2020年度持续督导意见存在不实记载。财务顾问主办人员周平、王世伟对上述违规行为负有直接责任。
江苏证监局决定对光大证券、周平、王世伟采取出具警示函的监督管理措施。
值得一提的是，金通灵财务造假案已牵涉多家中介机构。大华会计师事务所5月13日发布声明称，收到江苏证监局下达的行政处罚决定书：因大华会计师事务所在对金通灵进行年度财务报表审计期间，未能勤勉尽责，依法对大华会计师事务所及相关人员处以行政处罚。
编辑 余冬梅
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