红星资本局4月16日消息，今日，北京证监局公告，对中国银河证券股份有限公司（601881.SH;06881.HK）采取出具警示函行政监管措施。
经查，银河证券存在开展场外期权及股票质押业务不审慎，对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况，反映出公司未能有效实施合规管理，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条的规定。
北京证监局指出，银河证券应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全内部控制制度，加强对业务和人员管理，切实提升合规管理水平。
截至4月16日收盘，银河证券A股跌2.04%，报11.04元/股，最新市值1207.2亿元。
红星新闻记者 蒋紫雯
编辑 肖子琦
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