运营商财经网 丁清彦/文
如今正值IPO上市关键期的华龙证券近期有些不太平，就在上个月，公司刚刚因客户交易行为管理等违规被深交所警示。恰逢上市关键期却收到警示函，不知道合规总监卢卫民对此是否担心。
2月5日，深交所发布了一则警示函，直指华龙证券股份有限公司客户交易行为管理、适当性管理、融资融券业务管理和投资者教育相关工作存在违规行为。
具体来看，经查，华龙证券在客户交易行为管理方面，存在重点监控证券、重点分支机构管理、向深交所报告等制度流程不够完善细化，未及时评估、优化监测监控系统及指标阈值，未严格按照要求履行重点监控证券相关管理职责，关注类客户的涵盖范围不全，尚未建立股票程序化交易监测监控机制，个别报警处理和监管函件传达不及时，分支机构客户交易行为管理考核执行不到位等问题；在适当性管理方面，存在向不特定对象发行的可转债风险揭示书不完备等违规问题。
值得一提的是，此次处罚恰好发生在华龙证券上市被问询关键期，或会对公司上市造成一定影响。
事实上，华龙证券的上市之路经历可谓一波三折。从2017年11月公司进行IPO辅导备案开始，5年过去了，2023年3月才进入问询环节。
期间，华龙证券曾卷入蓝山科技财务造假案，被证监会立案调查，公司自身IPO保荐项目被中止审核，由此陷入长时间的停滞。
直至2021年11月2日，调查结果出炉。华龙证券作为蓝山科技的保荐人，因在保荐其上市过程中，出具的发行文件存在虚假记载、函证程序存在缺陷，被证监会责令改正并警告，没收业务收入150万元，罚款300万元。相关保荐代表人、项目负责人也分别被罚款50万元。
且此次财务造假案给华龙证券后续还带来了“余震”，接着在2022年证监会对8家证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展专项检查中，华龙证券因投资银行类业务内部控制不完善，内控制度体系不健全、落实不到位，内控组织架构混乱，“三道防线”关键节点把关失效；廉洁从业风险防控机制不完善，未完成廉洁从业风险点的梳理与评估，聘请第三方廉洁从业风险防控不到位等违规行为，于2022年6月13日被证监会监管谈话，公司合规负责人卢卫民、投行业务负责人也被监管谈话。
好在经过一番波折后，历时5年，现今华龙证券上市之旅终于踏上正轨。最新进展显示，公司已发布699页文件回复上交所问询。
不过近期公司又因业务违规被深交所警示，华龙证券官网披露，目前公司合规总监仍是卢卫民，不知道曾因保荐项目被约谈的他，怎么看待公司近期被罚，是否已加强相关管理。
“掌”握科技鲜闻 （微信搜索techsina或扫描左侧二维码关注）
