浙江海宁农商行再收罚单，今年以来被监管部门罚超500万元

2023年12月14日 14:44:53

12月13日，国家金融监督管理总局嘉兴监管分局公开披露对浙江海宁农村商业银行股份有限公司的行政处罚信息。

国家金融监督管理总局嘉兴监管分局行政处罚信息公开表显示，浙江海宁农村商业银行股份有限公司被国家金融监督管理总局嘉兴监管分局处以罚款415万元，主要违法违规事实为“高管未经任职资格核准即实际履职；违规设立时点性存款考核指标，向非营销部门与个人下达存款考核指标，导致员工违规揽储；员工管理不到位，员工和本行信贷客户存在非正常资金往来；违规虚增存贷款；贷后管理不到位，个人信贷资金被挪用于购买理财产品和基金；贷款“三查”不审慎，贷款资金用途与合同用途不符；转嫁费用；未按工程进度发放项目贷款”。

今年以来累计被罚超500万元

面包财经梳理发现，据不完全统计，今年以来浙江海宁农村商业银行股份有限公司两次被监管部门处罚（按公告日期计），累计被罚金额超500万元。

2023年5月4日，浙江海宁农村商业银行股份有限公司被中国人民银行嘉兴市中心支行处以罚款92万元。主要违法违规事实为：“1.未按照规定履行客户身份识别义务；2.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告”。

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