江苏证监局关于对弘业期货股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定

江苏证监局关于对弘业期货股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定
2025年01月27日 14:24 市场投研资讯

(来源:江苏证监局)

来源:江苏证监局

弘业期货(9.480, -0.05, -0.52%)股份有限公司:

经查,你公司(统一社会信用代码:91320000100022362N)存在以下违规事项:

未建立规章制度将员工办公电脑MAC地址、IP地址、工作手机号码纳入交易监控范围,内部控制存在漏洞,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条规定。

根据《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第一百零九条规定,现决定对你公司采取责令改正的监督管理措施,责令你公司在收到本决定书之日起30日内予以改正。你公司应按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求落实整改,并在收到本决定书之日起30日内向我局提交整改情况报告。

如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

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