(来源:深圳证监局)
来源:深圳证监局
当事人:李文,男,1968年9月出生,住址:北京市东城区。
依据2005年修订、2014年修正的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)及2019年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对李文作为证券从业人员违法买卖证券等行为进行了立案调查,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、办理终结。
经查,李文存在以下违法事实:
2000年10月,李文入职证券公司工作至今,系证券公司从业人员。
2014年3月13日至2022年11月29日期间,李文相继使用刘某和韩某某名下中信证券账户持有、买卖“紫光国微(59.220, -0.46, -0.77%)”“沃森生物(11.300, -0.02, -0.18%)”“科蓝转债(129.283, -0.02, -0.01%)”等多只股票或可转债,累计盈利1,544,975元。
2013年11月22日至2022年11月29日期间,李文私下接受客户苏某的委托,操作苏某名下中信证券账户交易“全志科技(46.630, -0.44, -0.93%)”“沃森生物”等多只证券,未收取报酬或分成。
上述违法事实,有任职材料、涉案证券账户相关资料、银行账户资料、询问笔录、交易记录、交易所计算结果等证据证明,足以认定。
我局认为,李文作为证券公司从业人员,借他人名义持有、买卖证券,违反了2005年《证券法》第四十三条第一款及《证券法》第四十条第一款的规定,构成2005年《证券法》第一百九十九条、《证券法》第一百八十七条所述违法行为。此外,李文还私下接受客户委托买卖证券,违反了《证券法》第一百三十六条第二款的规定,构成《证券法》第二百一十条所述违法行为。
根据当事人违法行为的事实、性质和社会危害程度,并结合其主动供述、配合调查等情节及违法行为跨越新旧《证券法》适用的特别情形,我局决定:
一、就违法持有、买卖证券行为,根据《证券法》第一百八十七条的规定,没收李文违法所得1,544,975元,并处以800,000元罚款。
二、就私下接受客户委托买卖证券行为,根据《证券法》第二百一十条的规定,对李文责令改正,给予警告,并处以50,000元罚款。
综上,我局决定对李文责令改正,给予警告,没收违法所得1,544,975元,并处以850,000元罚款。
上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会开户银行:中信银行(6.600, 0.10, 1.54%)北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议(行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司),也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。
深圳证监局
2024年12月30日
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