关于对申万宏源证券有限公司采取出具警示函措施的决定

（来源：上海证监局）

来源：上海证监局

申万宏源证券有限公司：

经查，我局发现你公司存在以下情形：

一是场外衍生品业务管理方面，交易对手适当性管理不到位；未落实场外期权业务负面客户管理机制要求；在交易对手准入、询报价等环节未严格执行内部制度要求；个别场外衍生品交易对手交易行为监测不到位；未落实部分合规风控提示；风险限额管理存在不足，不符合《证券公司场外期权业务管理办法》（中证协发〔2020〕104号）第二十五条、第二十六条、第三十条第一款、第三十一条、第四十六条、第四十七条，《证券公司全面风险管理规范》（中证协发〔2016〕251号）第十九条，《证券公司内部控制指引》（证监机构字〔2003〕260号）第四条第一项、第七条第一项的规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修正）第六条的规定。

二是经纪业务管理方面，未对账户存在特定情形的大额资金划转的投资者开展身份重新识别；未对无法核实真实身份的投资者采取相关限制措施；账户使用实名制管理不到位；个别内部审计提出问题未及时整改，不符合《证券公司内部控制指引》第四条第一项、第七条第一项的规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条，《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第十五条第二款、第二十二条、第二十五条第一款的规定。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款，《证券经纪业务管理办法》第四十三条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证券监督管理委员会上海监管局

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