火速获批！这家头部券商有了新业务

券商上市证券做市交易业务资格增多。

11月22日，证监会官网披露，正式核准广发证券(15.340, -0.41, -2.60%)上市证券做市交易业务资格，成为今年以来继国元证券(7.990, -0.23, -2.80%)和财信证券之后，第三家获得上市证券做市业务资格券商。

据了解，广发证券去年10月申请上市证券做市业务资格，今年10月25日，该券商申请上市证券做市业务资格获得证监会的反馈意见，整体获批时间较快，从反馈意见到获批则间隔不到1个月。

做市业务前景广阔，近年来，券商积极谋求申请各项做市业务资格，截至目前北交所已经有17家展业的做市商业务资格券商，加上今年获批资格3家，即拥有做市商资格券商已经扩容至20家。

迅速获批做市业务资格

广发证券申请做市商业务资格，从证监会反馈意见，到证监会批复做市商业务资格前后不到1个月。

11月22日，证监会官网披露，正式核准广发证券上市证券做市交易业务资格。证监会在批复中还表示，广发证券应当为上市证券做市交易业务依法配备有关人员、业务设施、信息系统和经营场所。同时，广发证券应当根据本批复修改公司章程，并向公司住所地证监局报备所修改条款。

此外，广发证券应当在批复下发之日起6个月内完成工商变更登记工作，应当自换领营业执照之日起15日内，向证监会申请换发经营证券期货业务许可证。在取得换发的经营证券期货业务许可证前，不得经营上市证券做市交易业务。

广发证券表示，获得上市证券做市交易资格后，公司将继续加大做市交易等资本中介型业务投入，利用稳定的做市交易系统，为中国市场的做市业务发展贡献力量。公司将积极开展做市交易业务，为市场投资者提供流动性支持，降低交易成本，提高市场定价效率，助力减少市场剧烈波动，满足市场投资者的投资需求。

回溯过往，早在2023年10月17日，广发证券公告称，该公司董事会审议通过了《关于公司申请开展北京证券交易所股票做市交易业务的议案》。根据该议案：同意公司在取得上市证券做市交易业务资格或经监管部门相关核准后，申请开通北交所做市交易权限，以及在开通权限后依据相关法律法规及业务规则开展北交所股票做市交易业务。后续，广发证券向证监会递交了上市证券做市业务资格申请材料。

10月25日，证监会对广发证券申请上市证券做市业务资格申请提出1条反馈意见。

证监会反馈意见指出，根据申请材料，广发证券科创板做市由一级部门衍生品业务部的做市团队具体负责，北交所做市业务由一级部门权益投资部下设二级部门股票做市业务部负责。鉴于两项做市均属于上市股票做市，请补充说明由不同部门开展的考虑，特别是由衍生品业务部开展科创板做市业务的有关考虑，补充论证相关安排是否有利于“同一业务、同一标准”以及风险集中管控的要求。

广发证券2023年年报披露，该公司通过做市商服务，维持市场的流动性，减少市场剧烈波动，提高定价效率，并满足公众投资者的投资需求。截至2023年12月末，广发证券为48家新三板企业提供做市服务。截至2024年6月末，广发证券为47家新三板企业提供做市服务。

北交所有做市商资格券商扩容至20家

据了解，做市交易是北交所市场一项重要的制度创新。2023年做市制度上线以来，全年运行平稳，在提升流动性、平抑波动性方面发挥了积极效应。

做市商制度是指特许的交易商不断地向投资者双向报出特定证券的买卖价格，并在该价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金和证券与投资者进行证券交易，而投资者的买卖请求并不直接配对成交。做市商通过双向交易来维持市场的流动性，同时通过买卖报价的价差获取利润。

做市业务前景广阔，近年来，券商积极谋求申请各项做市业务资格。北交所官网披露，目前北交所已经从事做市业务的做市商有17家，包括中信证券(27.330, -0.91, -3.22%)（维权）、中金公司(35.270, -3.60, -9.26%)、中信建投(24.530, -0.97, -3.80%)、华泰证券(17.480, -0.46, -2.56%)等。截至记者发稿，做市数量排名前三的券商分别是国金证券(8.520, -0.27, -3.07%)、中信证券和国投证券，做市数量分别为60只、54只和51只。

券商中国记者注意到，今年7月11日，国元证券表示，已获得证监会做市业务资格的批复，成为今年首家获批做市业务资格的券商。据悉，国元证券获得的是科创板以及北交所的做市资格。

8月9日，证监会公告，核准财信证券上市证券做市交易业务资格的批复，核准其上市证券做市交易（限于北京证券交易所股票做市交易）业务资格。

这意味着，北交所拥有做市商业务资格券商已经扩容至20家。

责编：汪云鹏

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