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(来源:山西证监局)
来源:山西证监局
太原众企融合私募股权投资基金管理有限责任公司:
经查,你公司在开展私募基金业务活动中,存在管理人有关信息更新不及时,向中国证券投资基金业协会报送的基金投资运作情况不准确,基金投资决策等资料保存不完善的情形。
上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,以下简称《暂行办法》)第二十五条第一款、第二十六条的规定。
按照《暂行办法》第三十三条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。
按照上述规定,现提醒你公司高度重视,充分吸取教训,依法合规开展私募基金业务,采取有效措施切实整改。
你公司应当在2024年12月6日前向我局提交书面报告。
如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
中国证券监督管理委员会山西监管局
2024年11月4日
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