“两强两严”监管基调下，券商罚单持续增多。节后第一周，又有3家券商领到罚单。
据券商中国记者不完全统计，2024年以来，监管部门针对券商开出的罚单已累计达62张，针对证券从业者开出的罚单也多达200多张。从这62张券商罚单类型看，41张为警示函，14张为责令改正，剩下则包括立案调查、暂停业务等。
华林证券因信息披露违规被出具警示函
5月9日晚间，华林证券公告，收到西藏证监局下发的《行政监管措施决定书》，因信息披露违规，西藏证监局对华林证券采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。
决定书显示，经查，华林证券业绩预告中未考虑红博会展仲裁案存在的风险迹象、未准确计提业务及管理费，导致2023年年报业绩预告归母净利润1.72亿元至2.18亿元，与2023年业绩预告修正公告中归母净利润0.25亿元至0.37亿元存在较大差异。公告显示，林立作为公司董事长、朱松作为公司总经理兼财务总监，对上述行为负有主要责任。
此外，华林证券在2024年2月18日收到上海国际经济贸易仲裁委员会《裁决书》后，迟至2024年2月27日才进行披露，违反了《上市公司信息披露管理办法》相关规定。林立作为公司董事长、朱松作为公司总经理、谢颖明作为公司董事会秘书，未按照相关规定履行勤勉尽责义务，对上述行为负有主要责任。
华林证券表示，公司及相关人员在收到《决定书》后高度重视，后续将认真吸取教训，进一步提高规范运作意识，提升财务信息披露质量和信息披露事务管理水平，防止类似情况再次发生，切实维护广大投资者利益。
保荐核查工作履职尽责不到位
5月8日，上交所披露三张罚单，对大连科利德半导体材料股份有限公司（下简称“科利德”）予以通报批评。经查，该公司在发行上市申请中存在科创属性指标相关信息披露不准确、未充分说明成本核算的准确性等违规行为。作为项目的保荐人，海通证券及两位保代也被上交所通报批评。
罚单显示，上交所在发行上市审核及现场督导工作中发现，海通证券存在保荐核查工作履职尽责不到位的违规行为，一是未充分核查发行人科创属性指标相关信息，包括未充分核查研发人员认定依据、未充分核查研发投入金额的准确性；二是未充分核查成本核算的准确性。
值得一提的是，海通证券此前分别于2023年6月15日、2024年1月29日被上交所采取监管警示、监管谈话的监管措施，并提交了书面整改报告。
上交所在科利德项目现场督导中仍发现，海通证券在保荐业务内部质量控制方面存在薄弱环节：一是质控、内核意见落实不到位。现场督导发现，质控、内核部门已关注发行人研发、成本等方面情况，但未充分关注项目组回复出具的部分结论是否有相应的业务资料支持。二是质控部门现场核查有效性不足。现场督导发现，质控部门已查看了发行人ERP系统并执行了独立抽凭程序，但仍未发现相关异常情况。
员工“越级”推产品、使用“安全”等误导措辞
5月6日，厦门证监局对中金财富证券厦门分公司及相关员工开具了两张罚单。
罚单显示，中金财富证券厦门分公司存在三项违规情形：一是全员合规管理不到位，公司员工为客户服务过程中，存在向投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品；二是使用片面强调集中营销时间限制的措辞；三是推介私募基金产品过程使用可能误导投资人进行风险判断的措辞。
厦门证监局对中金财富证券厦门分公司采取出具警示函的监督管理措施。同时，该分公司的相关员工也被出具警示函。罚单显示，该名员工在服务客户过程中，向投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品；使用片面强调集中营销时间限制的措辞；使用“安全”“年化收益率”等误导投资人进行风险判断的措辞。
从严监管进行时
“两强两严”监管基调下，券商罚单层出不穷。
今年以来，已有3家券商因违规被立案调查，1家券商被暂停资格。其中，海通证券、中信证券因中核钛白（维权）“违规定增案”收到巨额罚单；东吴证券因涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责被立案调查；华西证券则于4月12日公告被暂停保荐资格6个月。
值得一提的是，投行业务成为今年以来监管重点领域。根据记者梳理，今年以来，被中国证监会、交易所、各地证监局等监管机构采取监管措施的券商就包括中信建投、国信证券、海通证券、东兴证券、中金公司、国泰君安、万和证券、中德证券、中信证券、国投证券、华西证券等近30家券商。
从投行业务罚单共性来看，尽职调查不规范、未能履行持续督导职责、未尽责督导信息披露等成为不少券商违规的高频关键词。
可以明显看出，今年以来，针对从业人员违规行为，一案多罚、从重处罚的案例屡见不鲜。例如，4月底，原新时代证券（现诚通证券）因公司在被接管前长期存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例，以及内部控制不完善、经营管理混乱等多个违规事项，公司及相关员工被北京证监局连开11张罚单。中原证券也因合规管理和风险管理不到位等多项违规事项，被河南证监局开出8张罚单。
今年2月，招商证券因多名从业人员买卖股票等违法违规行为被证监会重罚。具体来看，一是对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元，对1人作出终身证券市场禁入措施。二是将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。三是对46人采取行政监管措施，其中拟对3人采取认定为不适当人选，对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。四是对负有从业人员管理责任的招商证券，采取责令增加合规检查次数的行政监管措施，对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施，并督促招商证券启动内部问责，约谈相关违规人员，落实问责全覆盖。
责任编辑：郝欣煜
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