文 昝秀丽
美国当地时间3月30日，百度、爱奇艺、富途等公司被美国证券交易委员会（SEC）列入“预摘牌名单”。这已是本月以来被列入该名单的第三批公司。
北京时间3月31日上午，中国证监会国际部负责人答记者问时表示：中国证监会注意到近日美国SEC主席根斯勒接受媒体电视采访时就双方审计监管合作的表态。列入清单的公司是否在未来两年真正退市，最终取决于中美审计监管合作的进展与结果。
双方有意愿解决分歧和问题
“正如根斯勒先生所言，双方监管部门进行了深思熟虑、相互尊重和富有成效的对话。”上述负责人介绍，自去年8月以来，中国证监会主席易会满和根斯勒主席已3次召开视频会议，商讨解决中美审计监管合作中的遗留问题。中方与美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）更是进行了多轮坦诚、专业和高效的会谈，总体进展顺利，双方的沟通还将继续。双方都有意愿解决分歧和问题，最终结果如何，要看双方的智慧和初心。
对于一些企业被美国SEC列入有退市风险的清单，上述负责人表示，经向美国SEC了解，这是美国监管部门执行《外国公司问责法》的一个正常程序，列入清单的公司是否在未来两年真正退市，最终取决于中美审计监管合作的进展与结果。
美国证券交易委员会周三将百度、富途控股、爱奇艺等一批企业加入“预摘牌名单”。根据美国SEC的说法，这些公司要在4月20日前向SEC提供证据，证明自己不具备被摘牌的条件。若无法证明，则会被列入“确定摘牌名单”。
中国证监会：
坚决反对将证券监管政治化
3月以来，已有3批公司被纳入“预摘牌名单”。此前，美国证券交易委员会于3月23日把中概股企业微博（美股代码WB）列入“确定摘牌名单”。
3月初，美国证券交易委员会曾发布消息，依据《外国公司问责法》认定了5家在美上市公司（百济神州、百胜中国、再鼎医药、盛美半导体、和黄医药）为有退市风险的“相关发行人”。
中国证监会相关部门负责人3月11日凌晨答记者问时表示：“我们注意到了这个情况。这是美国监管部门执行《外国公司问责法》及相关实施细则的一个正常步骤。我们此前已经多次就《外国公司问责法》的实施表明过态度。我们尊重境外监管机构为提高上市公司财务信息质量加强对相关会计师事务所的监管，但坚决反对一些势力将证券监管政治化的错误做法。我们始终坚持开放合作精神，愿意通过监管合作解决美方监管部门对相关事务所开展检查和调查问题，这也符合国际通行的做法。”
“近一段时间，中国证监会和财政部持续与美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）开展沟通对话，并取得积极进展。我们相信，双方通过共同努力一定能够尽快作出符合两国法律规定和监管要求的合作安排，共同保护全球投资者合法权益，促进两国市场健康稳定发展。”上述负责人说。
保持境外上市渠道畅通
关于市场普遍关心的中美审计监管合作进展，中国证券报·中证金牛座记者日前独家获悉，部分中概股公司和投资机构3月27日参加了中国证监会举办的一场视频交流会议。会议主要听取了市场人士对中概股近期情况的意见。
“应当说，中美双方监管机构都充分知悉对方关切，正在相向而行，努力寻求解决问题的方案，以尽快实现有效、可持续的合作。这符合两国资本市场和全球投资者的最大利益。”针对市场近期关注的中美审计监管合作问题，一位接近监管部门的业内人士如是说。
证监会并未透露与美国监管机构谈判的细节，但表示双方都展示了解决问题的积极意愿和务实态度，近段时间持续进行高效、坦率和专业的磋商。这与美方近期披露的信息是一致的。
一位接受采访的资深会计师表示，最近几个月中美双方监管机构的良好互动有望打破审计监管合作的长期僵局，相信双方监管部门有能力从专业角度尽快达成合作安排。
此外，证监会提醒，近期一些并不掌握实际情况的媒体对双方合作的细节和走向有不少主观臆测，给市场预期造成了不必要的干扰，希望市场人士以双方监管部门公开披露的信息为准，不要盲目跟风。
近日，管理部门持续关注中概股问题。
国务院金融稳定发展委员会3月16日召开专题会议，研究当前经济形势和资本市场问题。会议指出，关于中概股，目前中美双方监管机构保持了良好沟通，已取得积极进展，正在致力于形成具体合作方案。中国政府继续支持各类企业到境外上市。
证监会党委3月16日召开扩大会议传达学习国务院金融委专题会议精神时表示，继续加强与美方监管机构的沟通，争取尽快就中美审计监管合作达成协议。抓紧推动企业境外上市监管新规落地，支持各类符合条件的企业到境外上市，保持境外上市渠道畅通。
责任编辑：王涵
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