操纵8只新三板股票非法获利1.4亿！21天“杀猪”过程全曝光：利用美女头像加微信，筛选身价百万人士接盘

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　　近日，一则一审刑事判决书详细揭开了国金中融公司团伙的“杀猪”过程，先是从网上购买电话资源软件，挑选139、138开头的电话号码，原因为使用这些号码的人年纪应该比较大有一定的经济基础。其次，公司员工故意以加错人方式接近客户，从中直接删除35岁以下及身价低于百万的人士，随后通过聊虚假童年经历博同情，去敬老院照顾老人博信任等拉近感情，最终编造新三板股票转板信息，诱骗客户接盘，整个流程仅约21天。

　　而这其中，更是牵扯到8家新三板公司及数位董秘，经计算，周某某等证券账户买卖“湖南竹材”等8只股票上千万股，从事新三板股票业务非法获利1.41亿元。

　　操纵新三板8只股票 非法获利1.41亿

　　判决书显示，2015年10月，被告人周某某、被告人杜某某与赵刚共同出资成立国金中泰公司做现货市场业务。2016年7月，周某某、杜某某、赵刚共同出资收购北京五棵松投资基金管理有限公司，更名为国泰中融公司，从事全国中小企业股份转让系统股票承销业务。

　　为操纵新三板股票市场谋取非法利益，2016年9月，周某某单独出资购买了亮马桥投资基金管理（北京）有限公司，更名为国金中融公司，开始筹备新三板股票业务。

　　受周某某的指使，杜某某、被告人孙某某、被告人彭某某将本人的新三板证券账户交由周某某控制，与周某某的证券账户组成证券账户组。

　　国金中融公司分别设立了渠道部（采取销售返利模式发展代理商，由代理商寻找投资者高价接盘本公司掌控的新三板股票）、直营部（通过营销“话术”直接诱导投资者高价接盘本公司掌控的新三板股票）负责新三板股票的营销。

　　2017年5月，国金中融公司开始正式经营。该公司是如何操纵股票价格的？

　　判决书显示，周某某聘任熟悉新三板市场规则的被告人雷某某为公司运营副总，负责联系新三板股票票源、指导操纵股票价格、分管公司渠道部。

　　在周某某授意下，雷某某与湖南竹材公司等公司高管或代理商联系购买新三板股票后，利用证券账户组通过以下两种方式在新三板中购买了大量股票进行建仓：一种是直接以低价从原始股东或代理商处购买股票；一种是与原始股东或代理商事先串通约好低价，却以高价位盘面价格购买股票，完成交易后由原始股东或代理商向周某某私下返款。

　　为达到国金中融公司所掌控的股票高价卖出获利的目的，周某某指使雷某某指导王某在控制的四个证券账户之间以协议转让股票的方式进行虚假交易，恶意拉抬、维持股票的盘面价格。

　　经查，王某在周某某、雷某某的安排和指挥下，利用证券账户组操纵了“湖南竹材”（股票代码：837729）、“威龙再造”（股票代码：837630）、“富景农业”（股票代码：834389）、“容川机电”（股票代码：834372）、“隆海生物”（股票代码：836344）、“彩虹光”（股票代码：834226）、“亿嘉股份”（股票代码：838483）、“凯欣股份”（股票代码：835850）等8只新三板股票交易价和交易量。

　　与此同时，周某某安排孔某某带领直营部人员运用营销“话术”，通过编造涉案股票即将通过IPO审核、短期内转为A股市场等虚假重大内幕信息，利用包装人设并长期与投资者保持联系获取信任，诱导投资者在高位的盘面价接盘所掌控的新三板股票，赚取高额利差。

　　除此以外，还安排杨某带领渠道部人员寻找新三板股票销售合作代理商，向代理商明确告知公司会将涉案股票盘面价格维持在某个价位，代理商再按照周某某等人确定的高位价格将其所掌控的新三板股票卖给投资者，周某某等人返还一定比例的佣金给代理商后获取非法利益。国泰中融公司作为代理商之一承销了国金中融公司操纵的新三板股票。

　　经计算，从2017年1月截至2019年4月，周某某、孙某某、杜某某、彭某某等四个证券账户涉及前述“湖南竹材”等8只股票买入14339000股，卖出14320500股，剩余18500股；账户组在全国中小企业股份转让系统线上交易盈利金额为9514.14万元。另查明，湖南竹材公司董秘薛蕾等人向周某某总计私下返款4587.62万元。经核算，周某某等人从事新三板股票业务非法获利1.41亿元，其中周某某向各代理商返款总计1.3亿元。

　　利用美女头像联系客户 挑选超35岁身价百万人士

　　值得注意的是，周某某曾应聘至北京一资管公司学习新三板股票营销，掌握新三板股票营销“话术”。随后，周某某不仅自己注册起公司销售新三板股票，还将其当时的组长孔某某纳入麾下，负责直营部人员的招聘、培训、管理等。

　　而孔某某的供述将该团伙的操作细节进一步勾勒了出来。孔某某称，“我负责整个部门的运营管理，业务指导，每天对业务员的聊天记录进行检查和分析研判，针对不同的客户使用不同的策略，并指导他们进行下一步的聊天方向。”

　　孔某某介绍道，“话术”流程大致是：包装定位；准备工作；各种问题；开场白；了解客户；建立信任；培养兴趣；引导开户；放大招。

　　大体来看，该操作流程包括以美女头像拉进感情，以故意加错人方式来接近客户，将35岁以下及身价低于百万的人士直接删除，随后通过聊虚假童年经历博同情，去敬老院照顾老人等博信任，最终编造新三板股票转板信息，诱骗客户接盘股票，整个流程约21天。具体如下：

　　第一点包装定位就是用故事来塑造需要的形象，比如塑造我有钱、有素质、有才，孝顺以及人好等形象，公司有专门的形象人，就是公司形象较好的人员，有一些业务员也会用长相较好的女生的网图，以便后面加客户微信通过率较高。

　　第二点准备工作就是加客户的时候要加发达省市的，指（老板、干干、CEO）。

　　第三点各种问题，是客户向我们咨询的时候，我们需要回答客户的各种问题，如什么是新三板，什么是打新股，为什么会稳赚，怎么去开新三板账户，回报时间多长等一系列问题，公司有专门的回答模板。

　　第四点开场白（1天），就是加客户时以故意称加错人的方式来接近客户，如“你好，我是小希的朋友”，客户就会问“谁？小希？”，我就会回答说“是啊，严小希，加你就是想咨询下我家狗狗的事情”等，模式是一样的，内容可以自己去发挥，就是通过这样的方式来接近客户，提高通过率。

　　第五点是了解客户（2-3天），如了解客户的姓名、年龄、家庭、职业、兴趣等，有没有意向买新三板股票的、年龄低于35岁的、身价低于百万的直接删除。

　　第六点建立信任（3-7天），通过聊童年的经历编虚假的故事来博得客户的同情，去敬老院照顾老人等取得客户的信任，让客户觉得你有爱心、孝心，进一步拉近与客户的感情。

　　第七点培养兴趣（7-14天），通过展示自己物质的东西，比如买车、说自己赚钱、总监叔叔赚了钱等让客户觉得我有经济实力，从而引到新三板股票的话题上，让客户对新三板股票感兴趣，觉得可以赚钱。

　　第八点是引到开户（14-20天），以讲故事为引，引导客户开通新三板账户，因为客户开通新三板股票账户需要两年证券从业经验和五百万的注册资本，一般的客户不具备这种实力，我们就会跟客户讲想办法找关系帮客户通过垫资公司支付手续费的方式开户。

　　第九点是放大招（21天），这个时候跟客户通过总监的关系拿到新三板公司的原始股份额，透露一些股票马上要转板的消息，而且份额很少，因为和总监关系好才拿到份额，促使客户下单购买。

　　那么，最开始的潜在客户该如何寻找？被告人周某某的供述提供了答案，“公司从网上买了一个电话资源软件，可以从软件中获取大量手机号码，主要是选139、138开头的，因为这些电话使用的人都应该比较老有一定的经济基础，直营部的人就会根据电话挨个加微信，加上微信后就开始跟客户聊天，前期跟客户聊感情，熟悉后慢慢给客户推荐我们掌握的新三板股票，通过话术或感情利用人性弱点，让客户买我们的股票。”

　　屡遭警示仍不收手 主犯被判有期徒刑七年

　　最终，上述非法经营行为引起了全国中小企业股份转让系统有限责任公司的注意，2017年6月至7月期间，全国中小企业股份转让系统有限责任公司先后向周某某、孙某某、杜某某、彭某某发出警示，对其采取自律监管措施。

　　然而，孙某某等人在收到警示的情况下，仍将证券账户继续交由周某某非法使用。2018年1月至3月期间，全国中小企业股份转让系统有限责任公司再次发现周某某控制的证券账户组违规操纵，并再次向周某某等四人分别发出了警示函。

　　2018年3月，国金中融公司被网络投诉反映该公司利用证券账号拉升价格，操纵市场实施诈骗等行为。

　　周某某知晓消息后，要公司员工放假一个月，同时还通知雷某某把公司所有涉及新三板之类的东西包括电脑、合同、账本等全部收走并处理掉，公司电脑卖掉了，一部分材料用碎纸机销毁了，还安排孔某某等20多人的部门人员搬了办公室。

　　2019年5月13日、6月12日，被告人彭某某、周某某分别主动归案。被告人王某、杜某某、孙某某、雷某某、孔某某先后被民警抓获归案。被告人杨某经民警电话传唤后于2019年7月19日归案。侦查机关已依法冻结被告人周某某涉案款263.266465万元；被告人杜某某、杨某、孔某某分别主动退缴违法所得250万元、80万元、20万元。

　　法院认为，被告人周某某伙同被告人雷某某、孔某某、杨某、王某，采取与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，或者在自己实际控制的账户之间进行证券交易，以及利用虚假或不确定的重大信息，诱导投资者作出投资决策，影响证券交易价格或者证券交易量等手段，在全国中小企业股份转让系统中实施非法经营行为，严重破坏公平公正的市场秩序，情节特别严重；被告人孙某某、杜某某、彭某某明知周某某向自己收集证券账户用于非法经营，仍受周某某指使，向周某某提供证券账户，被告人周某某、雷某某、孔某某、杨某、王某、孙某某、杜某某、彭某某的行为均构成非法经营罪。

　　最终，法院判决如下：

　　一、被告人周某某犯非法经营罪，判处有期徒刑七年，并处罚金人民币一百万元；

　　二、被告人雷某某犯非法经营罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币五十万元；

　　三、被告人孔某某犯非法经营罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币二十万元；

　　四、被告人杨某犯非法经营罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年六个月，并处罚金人民币十五万元；

　　五、被告人王某犯非法经营罪，判处有期徒刑二年三个月，缓刑三年，并处罚金人民币五万元；

　　六、被告人孙某某犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币五万元；

　　七、被告人杜某某犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年六个月，并处罚金人民币十万元；

　　八、被告人彭某某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币五万元。

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责任编辑：陈诗莹