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证监会2019年5月开始的对天润数娱涉嫌信披违法案的调查，日前有了基本结论。12月7日盘后，ST天润（维权）（002113）公告于2021年12月6日收到证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》。上海市东方剑桥律师事务所主办ST天润股民索赔的吴立骏律师提示，上市公司暗保及实控人等关键少数假公济私占用资金对中小股东为害不浅，ST天润不久应会收到证监会正式处罚决定书，凡2016年8月9日至2019年5月6日间买入该股且2019年5月6日收盘仍持股的受损股民，可报名参加民事索赔。（ST天润维权入口）
上述告知书显示，因公司及相关当事人涉嫌存在未按规定披露2016-2018年间重大担保事项、非经营性占用上市公司资金情况及重大诉讼、银行账户冻结、资金强制划转信息的违法事实，证监会依法拟决定，对ST天润责令改正、给予警告并处60万元罚款；对公司实际控制人赖淦锋给予警告并处60万元罚款；对时任董事长麦少军，时任总经理、董事兼董秘江峰等5人给予警告并分处5-30万元罚款。同时拟决定，对赖淦锋采取终身市场禁入措施，对麦少军、江峰采取5年市场禁入措施。
告知书揭示，经查，ST天润及上述当事人涉嫌违法的事实有三：（一）2016年-2018年，ST天润为控股股东恒润互兴及其关联人恒润华创（恒润互兴的母公司）、科鼎信息、金润投资、南华深科等的对外借款提供担保，公司未按规定及时披露且未在2016年年报至2018年年报共五期定期报告中披露或完整披露涉案重大担保事项。其中，2016年违规担保发生额、累计担保余额均为10.99亿元，占当年净资产的比例为115.80%；2017年违规担保发生额8.28亿元，累计担保余额17.26亿元，分别占当年净资产的30.99%、64.63%。2018年违规担保发生额5.14亿元，累计担保余额21.27亿元，分别占当年净资产的22.39%、92.66%。
（二）2017年-2018年间，控股股东恒润互兴及其关联人横琴恒科、恒润华创等非经营性占用上市公司资金共计4.55亿元，占公司2018年年报经审计净资产的19.84%。ST天润未按规定对该情况及时披露且未在2017年年报、2018年年报中披露。其中2017年、2018年分别非经营性占用资金1亿元、4.05亿元，分别占当年年报经审计净资产的3.74%、17.66%。
（三）2018年6月起，天润数娱上述对外担保及非经营性资金占用等事项涉及23起诉讼，涉案金额合计26.25亿元，公司迟至2019年2月至7月才陆续披露上述诉讼信息。2018年3月起，因控股股东及其关联方占用等原因涉讼，天润数娱的5个银行账户被司法冻结；2018年7-9月，天润数娱银行账户因司法强制执行被强制划转1.12亿余元。天润数娱2018年未按规定及时披露上述重大信息。
事实上，早在十年前，当时还叫天润实业的这家公司就被证监会查处过。2012年8月证监会官网通报认定，该公司未经审议通过、未履行规定审批程序擅自改变募集资金用途，使用8850万元募集资金归还子公司天润农资银行贷款，公司不仅未及时披露，还在迟后披露的公告中耍小聪明，将其主动挪用募集资金的事实公告为银行“强制划拨”。公司还未按规定及时披露重大仲裁事项，在欠付供应商天润煤运3976万余元收到仲裁通知的40天后才予公告。为此，公司被证监会责令改正、给予警告并处30万元罚款，赖淦锋等4人被警告并分处3-10万元罚款。
资料显示，天润数娱2007年2月上市，曾用名天润发展、天润控股，原主营物业租赁，2016-2017年先后收购点点乐信息科技、拇指游玩及虹软协创，主业转型为移动网络游戏的研发及运营、移动游戏的代理运营和推广、运营商计费业务、广告精准投放业务和物业租赁等。
上市以来，天润数娱业绩多年交替在微利和大亏之间，2018、2019两年连续亏损累超25亿元，2020年盈利2.78亿元。2021年前三季度，ST天润实现净利润8891.42万，扣非后净亏损4482.12万元，期末资产负债率74.2%，每股净资产仅0.31元，有股东4.68万户。截止2021年10月30日，公司主要涉及七笔违规担保，被担保方为恒润互兴、恒润华创、南华深科，经诉讼判决后，公司应承担的违规担保余额的本金部分为76323万元。
值得关注的是，在本轮立案调查期间，ST天润及相关责任主体的不合规行为还有发生。2019年5月，因公司2018年业绩预告、业绩预告修正中披露的净利润与实际实现净利润存在较大差异（从预计盈利最多8260万元到实际亏损3.77亿元），对业绩大幅变动的风险提示不及时准确充分，湖南证监局对公司出具警示函。
2020年3月，关联方恒润华创未按约定履行承诺被深交所公开谴责。截至2019年10月26日，恒润华创合计应付上市公司债权转让款本金1.4亿元，实际仅支付109.48万元。2020年12月，因未按照协议约定分期支付3.8亿债权转让款，恒润华创再被湖南证监局下达警示函。
今年3、4月间，ST天润又花掉近1.35亿元买下两项资产，其中标的额7150万元的一项资产，其业主广州天马发展正是恒润华创、赖淦锋名下公司。因ST天润上述交易未及时履行信息披露义务，2021年11月，湖南证监局对ST天润及江峰等3人出具警示函。
二级市场上，ST天润股价自2016年创13元以上高点后长期震荡下跌，2020年5月跌至1.09元的多年新低。12月8日开盘2.02元，最新市值30.5亿元，不到历史峰值的六分之一。2019年二季度，ST天润股东人数在7万户上下，提示其中在2016年8月9日后（含）买入且2019年5月6日收盘仍持有的权益受损投资者，有望通过依法索赔部分挽损。
（本文由上海市东方剑桥律师事务所吴立骏律师供稿，不代表新浪财经的观点。吴立骏律师专业从事证券领域投资者索赔法律服务工作超过12年，精通证券法领域中保护投资者合法权益的索赔和执行、熟悉上市公司信息披露相关法律法规和准则、熟悉会计准则对相关上市公司的要求，办理了全国第一例示范性判决案件方正科技股民获赔案）
责任编辑：陈诗莹
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