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11月1日，因多项问题违规，上交所对华仪电气股份有限公司（下称ST华仪）进行了处罚。总结来看，违规主要有四点：一是控股股东及其关联方非经营性资金占用累计23.2亿元；二是公司违规为控股股东及其关联方提供担保累计10.875亿元；三是募集资金使用和管理违规；四是内部控制有重大缺陷。
上交所决定，对华仪电气（ST华仪）、控股股东华仪集团有、实际控制人陈道荣、公司时任董事长兼总经理陈孟列等多位董监高管理人员予以公开谴责。同时，东海证券负责华仪电气非公开发行股份项目的两位保荐代表人吴逊先、张宜生，遭到上交所通报批评。
违规占用资金累计23.2亿元
据上交所查明，2017年至2019年，控股股东华仪集团及其关联方通过其控制的公司账户及部分员工个人账户走账，占用公司资金累计23.2亿元，截至目前占用余额11.41亿元，其中包含违规挪用的募集资金的2.36亿元。
上交所表示，控股股东在无交易实质的情况下，长期违规占用上市公司资金，严重侵害上市公司和中小投资者利益。上述非经营性资金占用事项未进行临时公告，也未在2017年年报、2018年半年报、2018年年报和2019年半年报中如实披露。
此外，上交所查证，2017年至2019年，公司为控股股东及其关联方提供担保累计10.875亿元。其中，2017年担保发生额2.58亿元，占2016年度经审计净资产的6.28%。2018年担保发生额8.295亿元，占2017年度经审计净资产的19.90%。2019年底至2020年初，公司合计7.37亿元结构性存款因承担担保责任被银行强制划转。但公司未对上述关联担保事项履行相关决策程序，也未履行信息披露义务。
违规挪用资金补充流动性，至今未还
除了上述问题外，上交所发现，ST华仪募集资金使用和管理违规。
2018年至2019年期间，公司在未履行审议程序和披露义务的情况下，违规将闲置募集资金暂时用于补充流动资金，截至目前，公司尚未归还的违规使用募集资金余额累计达2.99亿元。
2018年9月，ST华仪使用闲置募集资金2亿元人民币暂时补充流动资金，使用期限为董事会批准之日起不超过12个月。但公司2019年9月12日实际并未归还上述暂时用于补充流动资金的闲置募集资金，合计金额为1.9951亿元，且至今仍未归还。
上交所调查认为，ST华仪内部控制重大缺陷，存在资金占用、违规担保等多项违规，未建立有效的内部控制机制，年审会计师对其2019年度内部控制报告出具否定意见。
ST华仪受处罚，东海证券2保代被通报批评
对此，上交所作出纪律处分决定，对ST华仪、控股股东华仪集团、实际控制人陈道荣、公司时任董事长兼总经理陈孟列、时任董事兼总经理张学民、时任财务总监兼董事会秘书李维龙、时任董事兼董事会秘书金旭丹、时任董事会秘书李晓敏、时任副董事长范志实、时任监事会主席周丕荣予以公开谴责。
同时，上交所公开认定陈道荣10年内不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，公开认定陈孟列、张学民、李维龙、范志实、周丕荣3年内不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员。
对时任董事张传晕、陈孟德、徐乐雁、陈建业、陈帮奎、张建新、屈军，时任独立董事祁和生、周民艳、汪光宇、罗剑烨、胡仁昱，时任监事彭传彬、林忠沛、骆克梅，时任副总经理倪淑燕、陈宇强予以通报批评。
此外，鉴于公司保荐人在履行持续督导过程中未勤勉尽责，未执行充分、必要的现场检查程序，未及时发现和纠正公司募集资金被挪用等违规，导致其所出具的募集资金专项审核报告信披不准确，为压实中介机构责任，对东海证券的两位保荐代表人也进行了相应处理。（许旻）
责任编辑：张熠
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