南凌科技困局： 实控人带着三位高管拟减持逾5%股份套现近1.6亿

编者按

上证指数告别3000点迈上升途是多方努力之下来之不易的重大成果。A股史无前例的重磅政策利好之下，投资人正在重塑宝贵的市场信心。但作为股市发展基石的上市公司及其主要股东却并不都在响应监管号召，增持回购。有些上市公司及其实控人不但没有做哪怕是表面上看是隔靴搔痒的敷衍动作，反而“顶风作案”趁市场大涨之机抓紧减持套现“割韭菜”。在全市场期盼已久的组合拳发力之时，他们却成了挖中国股市墙角的人。

11月3日晚，南凌科技(300921)发布股东减持预披露公告。实控人陈树林、蒋小明以及员工持股平台合计最高减持5.72%公司股份，套现约1.59亿元。或是受到减持利空消息影响，11月4日在创业板指涨3%的背景下，南凌科技跌0.85%。

实控人及三位高管计划减持套现约1.6亿元

陈树林、蒋小明是南凌科技的控股股东、实际控制人及一致行动人，二人合计持有上市公司52.94%的股份。

根据减持计划，陈树林、蒋小明计划以集中竞价交易和大宗交易方式减持公司股份不超过390.79万股，占公司总股本比例2.97%，占公司扣除回购股份后总股本比例3.00%。以最新收盘价21.07元/股测算，二人最高套现约8233万元。

同时披露减持计划的还有另一股东——淮安众人佳业创业投资合伙企业(有限合伙)(原厦门众创佳业创业投资合伙企业，以下简称“众人佳业”)。众人佳业持有上市公司657.88万股，占总股本的4.99%。此次众人佳业拟减持股份数量不超过361.71万股，占公司总股本比例2.75%，最高套现约7621万元。

也就是说，南凌科技实控人陈树林、蒋小明以及众人佳业合计最高减持5.72%公司股份，套现约1.59亿元。值得注意的是，众人佳业是南凌科技的员工持股平台，此次减持多位高管也有参与。

南凌科技董事、副总经理、财务总监陈金标、监事会主席刘辉床及副总经理侯刚均持有众人佳业份额，本次众人佳业减持股份数量包含上述董监高人员通过众人佳业间接持有的部分公司股份。

南凌科技公告显示,陈金标、刘辉床、侯刚三人分别拟减持26.32万股、26.32万股、19.74万股，合计72.39万股。此次众人佳业拟减持股份数量不超过361.71万股，也就是说可能存在其他核心管理人员一同减持的情形。

南凌科技证券事务代表彭婵向投资快报记者表示，减持是正常行为，公司实控人的持股比例还是很大的且这么多年都没动过。相较于减持风险长时间高悬、长期对公司产生负面影响，不如在短期内解决。

香颂资本董事沈萌表示，包括实控人的减持，大概率是因为短期内股价处于相对高位，而内部人比外部投资者了解了更多信息。

多位股东存在多次大额减持情形

减持股份不仅有前述的董监高,过去两年包括投资公司、发起人等大股东轮番减持南凌科技股份。

招股书显示，2016年7月25日陈树林、蒋小明、东方富海、众创佳业等4名发起人股东签署了《发起人协议》，决定共同发起设立南凌科技股份有限公司。公司称引入东方富海的原因是为了扩大经营规模和效益，同时考虑优化股权结构、改善公司法人治理结构，公司引入外部投资者。

据投资快报记者整理，2023年3月东方富海减持322.92万股，减持均价25.76元/股，套现约8318.52万元;2022年11月-12月东方富海减持335.50万股，减持均价19.10元/股，套现约6408.05万元;2022年3月-8月东方富海减持395.18万股，减持均价22.13元/股，套现约8745.24万元;2022年1月-2月东方富海减持399万股，减持均价29.78元/股，套现约1.19亿元。

南凌科技IPO时,东方富海持股比例为11.07%，到了2023年一季度东方富海已退出南凌科技十大股东之列，基本实现了清仓。

公司员工持股平台众创佳业同样减持不断,除去新披露的减持，众人佳业在2023年6月-2023年8月减持278.12万股，减持均价26.51元/股，套现约7373万元。

相较于多位股东多次大量减持，南凌科技不断回购股份。Choice数据显示，2022年-2024年公司累计进行四次回购股份，分别为：截至2022年9月回购157.66万元;截至2023年9月22日回购3002.60万元;截至2023年9月27日回购162.18万元;截至2024年8月30日回购224.56万元。

JP摩根、巴莱克银行短暂持有 今年三季度高盛入股

投资快报记者注意到，今年南凌科技吸引多路外国资金。

截至今年三季度末，南凌科技股权较为集中。第一、第二大股东分别为实控人蒋小明、陈树林，合计持有约53%股份;第三大股东为员工持股平台众人佳业，持股比例为5.00%;第四大股东为深圳市投资控股有限公司，持股比例为1.23%。从第五大股东起多为自然人股东，持股比例较低。

南凌科技三季报显示，高盛有限责任公司新进成为第八大股东，持股比例为0.27%。值得一提的是高盛曾多次进入公司十大股东之列，包括2023年报、2023年三季报均有其身影。

公开资料显示，高盛集团是全球领先的投资银行和证券公司，向全球客户提供广泛的投资、咨询和金融服务。

今年二季度，巴莱克银行新进成为南凌科技第七大股东，持股比例为0.29%。但到了三季度末，巴莱克银行已减持退出。

今年一季度，摩根大通集团的英国证券业务分支J.P.Morgan Securities PLC成为南凌科技第五大股东，持股比例0.49%，但下一季度就减持退出。

近几年南凌科技经营、业绩表现如何，又遇到哪些机遇与挑战?见投资快报下文：《南凌科技困局：IPO项目由两年延至六年、要大动干戈变更项目地点，“转型阵痛”之时业绩下滑》。

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