东吴证券投行业务营收近腰斩，半年领3张罚单

　　近期，随着上市券商2024年半年报陆续出炉，东吴证券也在八月公布了2024年上半年的成绩。

　　根据公告，2024上半年东吴证券实现营业收入50.51亿元，同比下降5.38%；净利润11.65亿元，同比下降16.12%。此外，公司2024年中期拟向全体股东每 10 股派发现金红利 0.75 元（含税），共派发现金红利 3.73亿。

　　从各业务情况来看，业绩下滑主要受到财富管理业务与投行业务收入下滑的冲击较大。具体从数据来看，报告期内，投资银行业务实现营业收入 3.64 亿元，同比减少 45.98%。财富管理业务实现营业收入 13.62 亿元，同比减少10.24%。

　　对比来看，报告期内，投资交易业务实现营业收入 29.81 亿元，同比增长 2.36%。资产管理业务实现营业收入 2.00 亿元，同比增长 10.82%。

　　对于投行业务的下滑，东吴证券解释2024 年上半年 A 股 IPO 融资规模 325 亿元，再融资募集资金总额 1,405 亿元，均呈现同比下降。债券市场发展平稳，发行规模总体稳定增长，结构分化明显。

　　值得一提的是，根据数据，东吴证券年内已收到3张罚单，其中2起与投行业务有关。

　　2月23日，东吴证券因未能在选举独立董事的股东大会通知公告前即2023年12月14日前通过上海证券交易所（以下简称本所）公司业务管理系统向本所提交独立董事候选人的有关材料，而被上海证券交易所予以监管警示，相关人员杨伟被予以警示。

　　4月17日，东吴证券因嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，而被中国证监会立案调查。

　　其中，国美通讯2020年年度报告存在虚假记载，同年度非公开发行股票涉嫌构成欺诈发行。2021年年度报告也存在虚假记载。

　　紫鑫药业8年财务造假，已于2023年7月28日被深圳证券交易所决定终止上市，在2023年8月4日被深圳证券交易所摘牌。

　　5月14日，东吴证券因因在金通灵（维权）2021年非公开发行公司债券项目中未勤勉尽责，存在内核意见跟踪落实不充分、工作底稿不完善等情况，而受到深圳证券交易所的通报批评。

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