双罚！甬兴证券

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　　来源：券业行家

　　刚官宣总裁变更，宁波籍券商甬兴证券，新增两份罚单，涉及客户适当性管理等违规情况。

　　新增双罚

　　11月8日，宁波证监局新增两份罚单，剑指甬兴证券有限公司宁波分公司（简称：宁波分公司）。

　　具体来看，一是在为客户提供服务时未能勤勉尽责、审慎履职，全面了解客户情况，未有效核实个别客户的职业、收入来源和资产等。

　　二是未建立有效的异常交易分析处理机制。

　　三是有关客户交易行为管理等内控制度执行不到位，内部流程不规范。

　　以上情况分别违反了《证券经纪业务管理办法》《证券期货投资者适当性管理办法》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》。

　　为此，宁波证监局对甬兴证券宁波分公司采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。限期30日之内提交整改报告。

　　同时被罚的还有宁波分公司负责人李泽（金麒麟分析师）楷，因对上述违规行为负有责任，也被监管警示，并记入诚信档案。

　　曾有前科

　　企查查显示，宁波分公司原名宁波天童南路证券营业部，成立于2020年11月11日，至今刚满四周年。2022年7月，从营业部升级为分公司之际，负责人从“蔡艺哲”变更为“李泽楷”。

　　从业履历显示，李泽楷z 2011年7月登记执业于光大证券（维权）；2012年10月加入中泰证券，并于2013年9月取得证券投资顾问资质。2016年10月，他以投顾身份加入财通证券。2021年6月，再度跳槽甬兴证券，执业岗位同样是投资顾问。

　　然而，这位分公司总经理，名下早已有一则“违法失信”记录。

　　2023年2月9日，宁波证监局下发〔2023〕3号监管函，点名李泽楷在甬兴证券任职期间“违规介绍他人为客户办理证券交易”，并对其采取监管警示措施。

　　蹊跷的是，监管函并没有提及李泽楷在甬兴证券宁波分公司担任总经理。并且公开处罚列表中“空缺”了序号为〔2023〕2号的监管函。这一未见披露的罚单，是否可能涉及对甬兴证券及宁波分公司处罚？

　　红字名单

　　进一步查看，行家发现甬兴证券涉及“客户”的违规行为，还不止这一项。

　　2023年10月23日，因未按规定履行客户身份识别义务，报送可疑交易报告，中国人民银行宁波市分行对甬兴证券罚款50万元，对时任运营管理部总经理周丰伟罚款3.5万元。

　　而在今年下半年以来，因“未依照《企业信息公示暂行条例》第八条规定的期限公示年度报告”，甬兴证券广东分公司、北京分公司和天津解放北路营业部相继被列入“经营异常”名单。

　　多项红字提示，让行家担忧甬兴证券的运营合规情况。

　　连续亏损

　　同样值得担忧的，还有甬兴证券的业绩。

　　回想2019年11月14日，证监会官宣上海华信证券摘牌。四天之后，甬兴证券提交了申请设立的材料。2020年1月22日，证监会核准甬兴证券设立，唯一股东为宁波国资背景宁波开发投资集团有限公司（简称：宁波开投）。同年3月16日，甬兴证券取得营业执照。

　　在成立当年，甬兴证券的归母净利润为-0.96亿元；2021年实现盈利，归母净利润为0.89亿元；而在2022年和2023年，亏损额分别为2.04亿元和1.60亿元。

　　据宁波开投债券相关公告，2023年度甬兴证券营收构成中，经纪业务净收入6，553.15万元，投资银行业务净收入13，255.72万元，资产管理业务净收入1，902.91万元，投资咨询业务净收入250.39万元。而投资收益达到6，940.58万元，占总收入比重为21.26%。

　　合并利润表显示，营业支出项目中的业务及管理费呈现逐年增高态势，对业绩盈亏起到决定性作用。但这一项为何会居高不下，行家未能查到更多信息。

　　总裁换人

　　今年10月24日，甬兴证券通过官微宣布：闻明刚先生获聘为总裁。原总裁刘化军先生因即将到龄退休，转任公司高级顾问兼首席风险官。

　　公开信息显示，闻明刚有着30余年的证券期货行业工作经历及财富业务管理经验。在证券行业，他曾任职于同样base宁波的天一证券。其后曾任光大证券金华宾虹路营业部总经理，奉化中山东路营业部总经理等职。2022年3月，闻明刚出任光大期货总经理。而在今年7月，光大期货副总经理苑文忠“转正”，并于近期完成法定代表人变更手续。

　　兜兜转转，从宁波籍券商出发，又回到宁波籍券商。期间在大型上市券商和知名期货机构的任职，或许是其获得重用的原因。

　　新官上任，将如何提振业绩，加强合规管理，也是对这位券商老将的考验。

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责任编辑：杨红卜