监管重拳出击 年内逾10家公司高管或实控人被立案调查

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　　读创/深圳商报记者 陈燕青

　　再有上市公司实控人被立案调查，华宝股份实控人朱林瑶因涉嫌违法接受耒阳市监察委立案调查，该股24日应声跌停。根据同花顺统计，今年以来已有15家公司、高管、实控人等被立案调查，大多公司股价走弱。

　　24日早间，华宝股份公告称，公司于近日收到耒阳市监察委员会立案通知书，其决定对公司实际控制人朱林瑶的违法问题立案调查。

　　华宝股份表示，截至目前，朱林瑶未在公司担任任何职务，未参与公司的经营管理，上述事项不会对公司日常生产经营活动产生重大影响。公司拥有持续完善的治理结构及内部控制机制。目前，公司生产经营正常。

　　资料显示，华宝股份主要从事香精的研发、生产和销售，产品广泛应用于食品、饮料、卷烟、日化等多个领域。二级市场方面，华宝股份自去年12月以来至今股价已被腰斩。

　　根据记者梳理，调查机构主要包括证监会、各级纪委监委、公安局。其中，上市公司及其子公司、高管或实控人被证监会立案调查的公司包括山西证券、ST起步（维权）、聆达股份、*ST金洲（维权）、富春股份（维权）、太钢不锈、宏大新村、南京新百、ST宏图（维权）等。

　　山西证券18日公告称，控股子公司中德证券被证监会立案调查，事关乐视网2016年非公开发行股票保荐业务，涉嫌保荐业务违法违规。该股18日下跌近5%。

　　南京新百、ST宏图日前双双宣布，因涉嫌与ST宏图相关的信息披露违法违规，三胞集团收到证监会《立案告知书》。

　　从被调查的原因来看，部分公司高管因涉嫌违纪被纪委监委立案调查，部分公司、实控人涉嫌信息披露违规被证监会立案调查。

　　Wind数据统计，去年共有48家公司被立案调查，其中去年12月被立案调查公司数量高达19家。

　　对此，北方一家券商投行高管分析称，“被立案调查的公司，后续再资融将受限。对于已公布重组的公司，假如监管层认为重组会妨碍其调查的话，也许会不予通过。此外，一旦监管层下发行政处罚，投资者也可以索赔。”

　　前海开源首席经济学家杨德龙指出，监管层对证券违法违规行为一直保持“零容忍”的态势，炒作垃圾股、问题股的做法已不适用于当前的市场环境，投资者对此应有清醒的认识。

　　上周末，最高人民法院发布《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》（下称《若干规定》）。

　　对此，证监会称，《若干规定》的出台，有助于提高资本市场违法违规成本、督促市场参与各方归位尽责、维护投资者合法权益，对推进资本市场全面深化改革、形成资本市场良好生态具有重要意义。将继续落实“零容忍”工作要求，优化资本市场执法司法协作机制，强化资本市场违法违规行为打击力度，推动资本市场高质量发展。

　　审读：喻方华

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