国元证券申请上市证券做市资格收证监会五大反馈意见_新浪财经

格隆汇4月26日｜据证监会官网，证监会对国元证券申请上市证券做市交易业务资格提出五大反馈意见，除了提供文本补充以及明确原则问题等要求，证监会提到，国元证券分管做市业务高管同时分管股权管理部、固定收益部、权益投资部，并作为做市业务审核小组组长，审议做市业务入池、做市库存股获取方案、做市方案等，直接参与具体做市业务的决策。证监会要求公司补充说明一系列公司管理决策体系分级授权情况，以及分管高管现有分管工作与分管上市证券做市交易业务是否符合《证券法》关于证券多业务条线不得混合操作的规定。证监会还要求国元证券补充部门新三板做市业务开展情况，以及该部门多个岗位及人员是否根据不同做市业务区团队的情况。公司控股股东安徽国元金融控股集团有限责任公司2023年经审计合并财务报表也需提供。

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