巴克莱银行放弃上诉 因卡塔尔融资披露案被罚4000万英镑

　　巴克莱银行（BCS.US）因未披露2008年金融危机期间卡塔尔救助细节，被英国监管机构罚款4000万英镑（约5030万美元），并决定撤回上诉。该银行在周一的声明中表示，虽然不接受裁决结果，但考虑到时间已过去多年，决定不再对此提出异议，且已在2022年计提了罚款准备金，因此周一的决定不会对财务状况产生重大影响。

　　巴克莱银行原计划在本周的上诉法庭审理其针对英国金融行为监管局（FCA）裁决的上诉，但周一宣布撤回上诉。银行在声明中强调，虽然不接受FCA裁决通知中的调查结果，但双方已就此事达成共识，银行决定不再提出异议。同时，银行已在去年计提了相应的罚款准备金，因此此次决定不会对银行的财务状况产生重大影响。

　　FCA执法和市场监督联合执行董事史蒂夫·斯马特在另一份声明中指出，巴克莱银行的不当行为非常严重，导致投资者未能获得应有的全部信息。然而，他也承认这些事件发生在16年前，如今的巴克莱银行已是一家截然不同的组织。

　　英国监管机构因卡塔尔融资事件曾对巴克莱银行处以5000万英镑罚款

　　两年前，英国金融行为监管局（FCA）因巴克莱银行在2008年金融危机期间筹集资金时未能披露与卡塔尔的支付协议，计划对其处以5000万英镑（约5580万美元）罚款。巴克莱银行对此提出异议，并将案件提交至更高一级法庭重新审议，同时坚称其未违反监管义务。

　　当时，FCA在一份声明中指责巴克莱银行未完全披露向卡塔尔投资工具支付的咨询费，并称其行为“鲁莽”且缺乏诚信。这一处罚是在巴克莱银行在与英国严重欺诈办公室的诉讼中获胜并驳回刑事共谋指控后，英国监管机构第二次对其提出处罚。

　　巴克莱银行发言人表示，已将调查结果提交上级法庭重新审议，并强调银行没有违反监管义务，因此不应受到处罚。

　　此次调查与巴克莱银行在金融危机期间避免国有化的努力有关。在金融危机席卷该行资产负债表，且两家竞争对手遭遇国有化的情况下，巴克莱银行高管转向卡塔尔寻求投资，以避免政府救助。然而，这笔交易此后一直成为法律难题。

　　FCA执法和市场监管执行董事Mark Steward指出，巴克莱银行向卡塔尔投资者支付了数亿英镑费用以获取新资本，但未按要求向市场和股东通报，这是鲁莽和缺乏诚信的行为。

　　值得一提的是，英国金融行为监管局于2013年曾向巴克莱银行发出警告通知，但该案件被暂停，直至英国严重欺诈办公室案件结束。由于检察官未能证明银行高管参与其中，严重欺诈办公室案件被驳回。

　　FCA表示，计划制定“特殊归因规则”，以避免未来出现类似判定，但巴克莱银行对此表示质疑，认为该规则令人困惑且不可行。

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责任编辑：刘明亮