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一、十月证监会立案调查名单
1、2023 年10月10日，三盛智慧教育科技股份有限公司公司董事长戴德斌先生、原董事长林荣滨先生近日收到中国证监会下发的《立案告知书》（编号：证监立案字03720230101号、证监立案字03720230099号、证监立案字03720230100号）。2023年6月15日，*ST三盛（维权）发布《关于收到北京监管局责令改正行政监管措施决定的公告》存在资金占用、违规担保事项等问题。
2、 2023 年10月12日，永悦科技（维权）股份有限公司收到中国证监会下发的《立案告知书》（编号：证监立案字 0102023019 号）。2023年9月18日，永悦科技就收到证监会江苏监督局出具的《关于对永悦科技股份有限公司、陈翔采取出具警示函措施的决定》，存在重大合同未予披露的问题。
3、2023年10月24日，文一三佳科技股份有限公司收到中国证监会下发的《立案告知书》（编号：证监立案字0232023008号）。 10月23日晚，文一科技（维权）曾发布《关于2023年半年度报告会计差错更正的公告》《关于2023年半年度计提资产减值准备的公告》。本次会计差错更正主要影响的财务指标为归属于上市公司股东的净利润、归属于上市公司股东的净资产、总资产，影响金额均为-10，632.48万元。本次会计差错更正后，公司2023年半年度实现归属于上市公司股东的净利润为-9，949.34万元。截至2023年6月30日，公司归属于上市公司股东的净资产为33，351.33万元，总资产为70，467.48万元。
二、行政处罚及监管措施名单
2023年10月，共有3家公司收到证监会行政处罚决定书或事先告知。
1、2023年 10月8日，新疆冠农股份（维权）有限公司发布关于收到新疆监管局 《行政处罚决定书》的公告。经查，冠农股份 2021年年报、2022年半年报存在虚假记载 ，虚增营业收入、营业成本，中国证监会对冠农股份给予警告，并处以210 万元罚款；对相关责任人给予警告，并处以罚款，以上罚款合计435万元。
2、2023年10月13日，苏州苏大维格（维权）科技集团股份有限公司发布关于收到江苏证监局《行政处罚事先告知书》的公告（苏证监罚字〔2023〕9 号），因苏大维格在互动易平台回答中，未准确完整披露公司所销售光刻设备的种类和具体应用领域，且在回复中将“光刻机”和“芯片光刻机”并用，让普通投资者难以准确区分，构成误导性陈述。证监会对苏大维格，给予警告，并处以 150万元罚款，对相关责任人给予警告，并处以罚款，以上罚款合计250万元。
3、2023年10月19日，远程电缆股份有限公司收到江苏监管局下发的《行 政处罚决定书》（〔2023〕8 号）及《市场禁入决定书》（〔2023〕3 号），远程股份未及时披露且未在定期报告中披露对外担保，未在定期报告中披露关联交易，未在定期报告中披露或有负债，未及时披露且未在定期报告中披露重大诉讼和仲裁，导致2017 年年报、2018 年半年报存在重大遗漏。证监会对远程股份责令改正，给予警告，并处以 50 万元罚款；对相关责任人分别给予警告，并处以罚款，以上罚款共计145万元。
二、投资者诉讼事项进展
1、乐视网（300104）将二审。
近期，投资者诉乐视网信息技术（北京）股份有限公司（以下简称“乐视网”，300104/400084）证券虚假陈述案代表人诉讼，一审判决，超2000名投资者胜诉。根据公开信息，一审判决之后，原被告均提起上诉，乐视网代表人诉讼将迎来二审。
2、和佳医疗（300273/400175）一审胜诉。
近日，根据公开信息显示，投资者诉珠海和佳医疗设备股份有限公司证券虚假陈述案件迎来新进展，珠海中院一审判决投资者胜诉。根据和佳医疗发布的公告，截至2023年6月30日，和佳医疗涉及14起证券虚假陈述责任纠纷案件，被诉标的额共计1135.65万元。
3、宜通世纪（维权）（300310）将于10月27日在广州中院开庭。
本团队代理的宜通世纪证券虚假陈述责任纠纷案将于10月27日在广州中院开庭，本团队仍在继续推进宜通世纪投资者索赔案后续案件的立案工作，还在继续接受其他投资者的索赔委托。
近日，长园集团投资者索赔案获得了深圳市中级人民法院的正式立案，目前正在等待法院的开庭安排。
5、东方网力（300367）诉讼时效剩一个月。
东方网力虚假陈述投资者索赔案已经进入最后一个月的诉讼时效倒计时。东方网力案收到成渝金融法院下发的示范案件选定通知书。此前投资者诉东方网力虚假陈述案，北京金融法院已下发一审判决，投资者胜诉。后东方网力虚假陈述案管辖权变更为成渝金融法院。可索赔范围2017年4月24日到2019年9月20日期间买入东方网力股票，且在2019年9月21日及之后卖出或继续持股。东方网力虚假陈述案诉讼时效将于2023年11月29日到期。
6、数知科技（300038）诉讼时效已不足两个月。
数知科技（300038）投资者索赔案本团队此前向北京金融法院提交立案申请，目前已成功立案。该案前期已有投资者获得过一审胜诉，并且诉讼时效已不足两个月。目前还在继续推进本案的立案申请工作，符合条件的投资者尽快参与索赔。
7、艾格拉斯（002619）诉讼时效已不足两个月。
艾格拉斯（002619）投资者索赔案已向北京金融法院提交立案，可索赔范围：2018年4月17日至2020年12月6日买入艾格拉斯，且在2020年12月7日后卖出或继续持股。诉讼时效截至2023年12月6日，目前该案诉讼时效已不足两个月，符合条件的投资者还可继续参与索赔。
索菱股份（002766）本团队此前向深圳中院提交立案申请，此前该系列案终审胜诉，法院在委托中证资本市场法律服务中心对投资者投资损失扣除系统风险核算后，判决索菱股份对各原告全部损失承担赔偿责任。可索赔范围：2017年4月25日到2019年4月29日期间买入索菱股份，且在2019年4月30日及之后卖出或继续持有。目前还在继续推进本案的立案申请工作，符合条件的投资者尽快参与索赔。
飞乐音响《2023年半年度报告》披露：“关于公司证券虚假陈述责任纠纷类案件，截至2023年6月30日，证券虚假陈述代表人案件涉及原告315人，公司已支付生效判决项下全部应付金额共计约12，583万元。另上海金融法院受理了非代表人案件涉及原告1707人，其中1659人经审结，生效法律文书项下公司应付股民赔偿款及诉讼费共计约 20，370 万元；另外48人尚未审结，该等原告损失核定金额约116万元。”可索赔范围：2017年8月26日至2018年4月12日期间买入飞乐音响，且在2018年4月13日及之后卖出或继续持股。诉讼时效截至2023年11月12日，目前，符合条件的投资者还可继续参与索赔。
根据广东明珠2023年半年报披露，本报告期公司支付投资者索赔466.52万元。根据目前所掌握的投资者诉求及相关测算情况，公司本报告期预计负债（投资者索赔损失）余额1，404.53万元。可索赔范围：在2017年3月9日至2021年4月29日期间买入广东明珠股票，并在2021年4月29日收盘时仍继续持有。目前，符合条件的投资者还可继续参与索赔。
三、投资者需准备索赔材料清单
（一）股票交易记录（或对账单）；
（二）证券账户证明材料；
（三）身份证正反面扫描件。
罗建欣律师声明：（罗建欣律师专栏）
1．上述提示索赔条件、赔付对象及范围等仅供参考，最终以法院生效的判决认定为准。
2．律师费为风险代理，在投资者实际获赔后再支付。
（本文由广东金桥百信律师事务所罗建欣律师供稿，不代表新浪财经的立场。罗建欣律师，系广东金桥百信律师事务所合伙人，广州仲裁委仲裁员、广州市律师协会证券法律专业委员会委员。拥有证券、基金、期货从业资格证书。执业二十余年，且系资深股民，已组建专业证券诉讼团队，成功代理或正在代理大量证券维权案件，维权经验丰富。）
责任编辑：韦子蓉
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